2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范高分通关题型题库附解析答案.pdfVIP

穷则独善其身，达则兼善天下。——《孟子》 2023 年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德 与业务规范高分通关题型题库附解析答案 单选题（共 30 题） 1、基金销售管理的重要内容与基础的是（ ）。 A.基金客户服务内容 B.基金客户档案管理 C.基金客户投诉处理 D.基金客户跟踪评价 【答案】 B 2、开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的（ ）进行确认登 记。 A.持有基金份额及其变动情况 B.持有基金金额 C.申购基金行为 D.申购基金金额 【答案】 A 3、（ ）依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。 A.中国证监会 B.中国银监会 C.中国人民银行 D.国务院 【答案】 A 人不知而不愠，不亦君子乎？——《论语》 百川东到海，何时复西归？少壮不尽力，老大徒伤悲。——汉乐府《长歌行》 4、(2016年)基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续，不能通过 （）。 A.基金销售人员接受客户现金代为办理 B.代销机构的销售网点 C.代销机构的网上交易系统 D.基金管理公司的网上交易系统 【答案】 A 5、我国基金管理人的主要职责不包括（ ）。 A.办理基金备案手续 B.依法募集基金 C.召集基金份额持有人大会 D.安全保管基金财产 【答案】 D 6、依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材 料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查， 出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报主要经营 活动所在地中国证监会派出机构备案。 A.3 B.7 C.5 D.10 【答案】 C 大丈夫处世，不能立功建业，几与草木同腐乎？——《罗贯中》 云路鹏程九万里，雪窗萤火二十年。——《王实甫》 7、关于基金中基金，以下说法错误的是（ ）。 A.基金中基金的基金资产 80%以上投资于其他基金份额 B.基金中基金的基金合同可约定，基金中基金投资于货币基金的比例 C.ETF 是一种特殊的基金中基金 D.ETF 联接基金是一种特殊的基金中基金 【答案】 C 8、基金的客户账户信息不包括（ ）。 A.账号 B.账户开立地点 C.账户开立时间 D.账户余额 【答案】 B 9、开放式基金在其开放申购和赎回前，一般至少（ ）披露一次资产净值和份 额净值。 A.每月 B.每日 C.每 15 天 D.每周 【答案】 D 丈夫志四方，有事先悬弧，焉能钧三江，终年守菰蒲。——《顾炎武》 人人好公，则天下太平；人人营私，则天下大乱。——刘鹗 10、某投资人赎回某基金 1 万份基金份额，持有时间为 8 个月，对应的赎回费 率为 0．5％，假设赎回当日基金份额净值是 1．05 元，则其可得到的赎回金额 为（ ）元。 A.10347.5 B.10227.5 C.10497.5 D.10447.5 【答案】 D 11、根据中国证监会 2