基金备案及信息更新填表说明.docxVIP

基金备案及信息更新填表说明 基金备案是指新设立的基金需要在中国证监会进行备案的过程，而信息更新则是指在基金已经备案后，根据实际情况不断更新基金的相关信息，以保证投资者获取到最新准确的信息。基金备案及信息更新是基金行业运行的重要环节。本文将阐述基金备案及信息更新所需填写的各项表格及其相关参考内容。一、基金备案填表说明1.基金合同备案表基金合同备案表是所有基金备案中最重要的文件之一。基金合同应包括：基金名称、基金类型、基金管理人、基金托管人、基金投资范围、基金投资目标、基金份额的类型及其投资者应享有的权益等。以下是基金合同备案表中的相关内容及要求：- 基金名称：必须具有相关金融产品命名规范，例如“××投资基金”“××证券投资基金”等。- 基金类型：包括股票型基金、债券型基金、货币市场型基金、混合型基金、QDII基金等。新设立的基金应当根据实际情况选择适合的类型。- 基金管理人：必须是经过证监会批准的具备相关资质的机构。填写时需提供公司名称、注册资本、成立日期、管理人员及从业人员数量等。- 基金托管人：必须是商业银行、信托公司、证券公司等经合法授权的机构。同样需要提供相关信息。- 基金投资范围：应结合实际情况进行填写，涉及投资标的、投资方式、投资限制等方面内容。- 基金份额的类型及其投资者应享有的权益：包括普通份额、优先份额等。同时应提供基金份额的计算方法及权益分配规则。2.基金备案申报表基金备案申报表是基金合同备案表的附属文件之一，具体包括基金经理人的任职信息、基金经理人及投资顾问的业绩指标等。以下是基金备案申报表中的相关内容及要求：- 基金经理人的任职信息：应提供任职基金经理人的姓名、资质、前工作单位、从业经历等。- 基金经理人的业绩表现：应提供基金经理人及其过去管理的基金业绩指标，如收益率、风险收益比等。- 基金经理人及投资顾问的服务协议：应提供基金经理人及投资顾问的服务期限、报酬等有关服务协议内容。- 基金运作团队及机构架构安排：应提供基金运作团队的人员构成、职能分工及机构架构安排等。二、基金信息更新填表说明基金的信息更新是一项长期工作，包括基金合同变更、基金份额折算、基金规模变化、基金投资组合、基金经理人更换等内容。下面将分别介绍每一项的相关内容及要求。1.基金合同变更表基金合同变更表是基金信息更新的重要内容之一。基金合同变更包括基金投资范围扩大、股权变更以及基金合同续约等方面。以下是基金合同变更表中的相关内容及要求：- 变更内容：应列明基金合同变动的具体事项，例如基金投资范围变更、基金名称调整、基金管理人变更等。- 变更响应日期：指基金合同变更的有效期。- 基金份额折算比例及计算方法：当基金合同变更涉及到基金份额折算时，应在此表中提供相关折算比例和计算方法。2.基金份额折算表基金份额折算表是基金信息更新的重要内容之一。基金份额折算是以原基金份额为单位折算为新的基金份额。以下是基金份额折算表中的相关内容及要求：- 折算日期：指基金份额折算生效的日期。- 折算比例：指原基金份额折算为新份额的比例。- 折算计算过程：应提供折算计算过程的详细说明。3.基金规模变化表基金规模变化表是基金信息更新的重要内容之一。基金规模变化也是基金运作过程中一项常态性的工作。以下是基金规模变化表中的相关内容及要求：- 基金规模变化：应提供基金规模变化的具体情况，包括基金份额折算影响、新的投资份额造成的规模扩张、资产减值等方面。- 实际投资变化：应提供最新的基金实际投资情况，包括投资标的、投资范围、投资收益等方面。4.基金投资组合更新表基金投资组合更新表是基金信息更新的重要内容之一。基金投资组合是指基金实际投资标的的组合构成。以下是基金投资组合更新表中的相关内容及要求：- 投资标的更新：应提供基金投资组合中最新的投资标的，包括新购入的标的、清仓的标的等方面。- 投资收益更新：应提供基金最新的投资收益情况。5.基金经理人变更表基金经理人变更表是基金信息更新的重要内容之一。基金经理人变更是基金管理人的运营过程中可能发生的情况。以下是基金经理人变更表中的相关内容及要求：- 原基金经理人：需提供原基金经理人姓名、资质、任职时间等相关信息。- 现任基金经理人：需提供现任基金经理人的资质、从业经历等相关信息。- 更改原因：应说明基金经理人更换的原因。综上所述，基金备案及信息更新是基金行业中非常重要的基础性工作，通过正确有效的填写基金备案及信息更新表格，能够在及时有效地向投资者提供最新最全面的信息，进而实现基金的规范化、合理化运作。