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2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范强化训练试卷A卷附答案 单选题（共200题） 1、基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养（ ）的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围。 A.高层领导 B.全体员工 C.合规监督人员 D.中高层领导 【答案】 B 2、关于证券投资基金利益共享，风险共担的特点，以下说法错误的是() A.基金投资损失由基金份额持有人共同承担 B.基金管理人也可以收取与基金投资收益挂钩的浮动报酬 C.基金扣除费用后的盈余由基金合同当事人共同享有 D.基金投资收益可以根据基金合同约定分配而不按份额比例分配 【答案】 C 3、（ ）是查处基金违法案件的基础，是进行有效基金监管的保障。 A.检查 B.调查取证 C.限制交易 D.行政处罚 【答案】 B 4、企业风险管理的基本框架不包括（　　）。 A.内部环境 B.目标设定 C.风险披露 D.风险应对 【答案】 C 5、下列关于货币市场的说法错误的是( )。 A.货币市场进入门槛通常很高 B.货币市场属于场外交易市场 C.货币市场基金的投资门槛很高 D.买卖双方通过电话或电子交易系统以协商价格完成 【答案】 C 6、在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，基金管理人将披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0.5%的信息，管理人应采取以下（　　）信息披露措施。 A.在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息 B.与托管人协商会计处理，将偏离度调整到0.5%以下 C.编制并发布临时报告 D.请监管机构核准 【答案】 A 7、(2017年)私募基金管理人推介其产品，下列做法合规的是（ ）。 A.销售人员按照公司提供的大客户名单一对一介绍公司新产品 B.销售人员在自己的微信朋友圈里推送公司产品介绍 C.销售人员在五星级酒店前台摆放介绍公司产品的易拉宝 D.销售人员在银行高净值客户见面会上推介产品 【答案】 A 8、基金管理人会计核算控制应（　　）。 A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 9、根据基金销售适用性的要求，基金销售机构应当建立对基金投资人的调查制度，对基金投资人的（ ）进行评价。 A.资金来源情况 B.风险承受能力 C.资产配置情况 D.投资经验 【答案】 B 10、基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括（　　）。 A.合法、合规性原则 B.同步性原则 C.审慎性原则 D.适时性原则 【答案】 B 11、以下属于基金管理人信息披露义务的是（ ）。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 A 12、根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性管理措施主要不包括（ ）。 A.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控 B.信息披露前应经过必要的合规性审査 C.制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存 D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源 【答案】 B 13、董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（　　）。 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 D 14、基金管理公司软件的使用，应具备的功能包括（ ）。 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 15、下列哪一项不属于合规风险的主要种类?（ ） A.投资合规性风险 B.监管合规性风险 C.销售合规性风险 D.反洗钱合规性风险 【答案】 B 16、ETF基金成熟是在（　　）。 A.加拿大 B.英国 C.美国 D.澳大利亚 【答案】 C 17、我国对于非公开募集基金的监管的重点集中在（ ）环节。 A.审批 B.发行 C.募集 D.披露 【答案】 C 18、(2016年)（　）是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。 A.封闭期的收益公告 B.开放日的收益公告 C.节假日的收益公告 D.工作日的收益公告 【答案】 B 19、某基金公司的监察稽核控制如下： A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 20、基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括（　　）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C 21、公司型基金依据（ ）设立并营运。 A.基金招募说明书 B.发起人协议 C.基金合同 D.基金公司章程 【答案】 D 22、下列对证券投资基金的描述中，错误的是（　　）。 A.是一种长期投资工具