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2022-2023年证券从业之金融市场基础知识考试题库 单选题（共200题） 1、风险管理的流程主要包活（　　）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】 A 2、下列属于我国企业债券和公司债券的区别的有（ ）。 A.①②③ B.①②③④ C.①②④ D.②③④ 【答案】 B 3、在我国，设立证券公司必须经（ ）审查批准。 A.上海证券交易所 B.深圳证券交易所 C.中国证券业协会 D.国务院证券监督管理机构 【答案】 D 4、客户交易结算资金第三方存管制度是按照（ ）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。 A.①②③ B.②③ C.①②④ D.①②③④ 【答案】 D 5、国家股的资金来源有（ ）。 A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④ 【答案】 D 6、对基金投资进行限制的主要目的有（ ）。 A.Ⅰ、Ⅲ、 B.Ⅰ、Ⅱ、 C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 【答案】 D 7、投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（ ）来进行的。 A.上海证券交易所或深圳证券交易所 B.中国证券业协会 C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司 D.证券经纪商 【答案】 D 8、目前上海证券交易所、深圳交易所均规定，权证自上市之日起存续时间至少为()。 A.1个月 B.3个月 C.6个月 D.12个月 【答案】 C 9、按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是（ ）。 A.最近三个会计年度连续盈利 B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形 C.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降60％以上的情形 D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或者其他重大事项 【答案】 C 10、下列关于债券和股票的说法中，有误的是（　　）。 A.股票和债券一样，到期时都需要债务人支付本息 B.债券通常有票面利率，意味着可获得固定的利息 C.股票的股息红利不确定，视公司经营情况而定 D.股票风险较大，债券风险较小 【答案】 A 11、按照中国证监会发布的《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，可交换债券的期限最短为（ ），最长为（ ）。 A.6个月；1年 B.6个月；6年 C.1年；6年 D.1年；10年 【答案】 C 12、货币中介目标的选取必须符合的标准包括（ ）。 A.①② B.②③ C.③④ D.①③ 【答案】 A 13、对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是( )。 A.集合竞价 B.协商议价 C.连续竞价 D.公开竞价 【答案】 C 14、交易者之所以买入（　　），是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨。 A.欧式期权 B.美式期权 C.认购期权 D.认沽期权 【答案】 C 15、风险管理的流程不包括（ ）。 A.风险的衡量 B.风险的识别 C.风险的监测、预警与报告 D.风险的管控 【答案】 D 16、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（ ）年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】 B 17、下列关于开放式基金的销售服务费的说法，正确的有（ ） A.②④ B.②③ C.①②④ D.①③④ 【答案】 B 18、关于股票，下列说法错误的是() A.股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等 B.同种类的每一股份具有同等权利 C.股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权 D.股票是设权证券 【答案】 D 19、证券投资基金在我国香港地区称为(　　) A.证券投资信托基金 B.投资基金 C.共同基金 D.单位信托基金 【答案】 D 20、股票及其他有价证券的理论价格是根据（　　）确定的。 A.预期理论 B.流动性理论 C.合理收益理论 D.现值理论 【答案】 D 21、当托宾q的值大于1时，下列说法正确的是（ ）。 A.①② B.②③ C.③④ D.①③ 【答案】 B 22、以下关于派发股利的说法，正确的有（　　）。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C 23、计算累计利息时，通常将短期债券的全年天数定为（ ）。 A.360天 B.365天 C.实际全年天数 D.366天 【答案】 A 24、根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。 A.5% B.10% C.20% D.30% 【答案】