2023年整理证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点.docxVIP

2023年整理证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点 单选题（共50题） 1、变更代理人，客户本人和新代理人都必须同时到柜台，提交（ ），办理资料更改申请手续。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C 2、下列属于证券金融公司职责的有（ ）。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 C 3、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（　　）万元的交易，应当回避。 A.20 B.30 C.50 D.80 【答案】 C 4、证券交易所需要对证券交易进行实时监控的事项不包括（ ） A.—段时期内进行大量且连续的交易 B.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易 C.大量或者频繁进行高买低卖交易 D.—个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易 【答案】 D 5、证券公司（　　）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。 A.董事会 B.监事会 C.流动性风险管理部门 D.经理层 【答案】 D 6、下列有关利润分配的说法，正确的是（　　）。 A.股份有限公司中，公司章程不能规定不按照持股比例分配利润 B.董事会可以在公司弥补亏损前向股东分配利润 C.公司持有的本公司股份可以分配利润 D.有限责任公司中，全体股东可以约定不按照出资比例分取红利和优先认缴出资 【答案】 D 7、证券账户管理包括（ ）。 A.①②③ B.①②③④ C.②③④ D.①③④ 【答案】 B 8、《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（ ）年的个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】 C 9、下列说法正确的是（　　）。 A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等 B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非白营席位变相自营、账外自营 C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金 D.对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任 【答案】 B 10、下列说法错误的是（ ）。 A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券 B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任 C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行 D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具 【答案】 B 11、下列说法正确的是（　　）。 A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④ 【答案】 A 12、下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有() A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 13、上市公司并购重组（　　）业务主要为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。 A.财务顾问 B.法律顾问 C.投资顾问 D.资产管理顾问 【答案】 A 14、证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（）实际上起到了投资者教育的作用。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ 【答案】 D 15、金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（　　）。 A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算 B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务 C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理 D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品 【答案】 A 16、下列选项中，不正确的是（ ）。 A.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任 B.有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币6000万元 C.基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格 D