新三板挂牌公司董秘工作手册(修订版).pptxVIP

新三板挂牌公司董秘工作手册(修订版)读书笔记模板 01思维导图目录分析精彩摘录内容摘要读书笔记作者介绍目录0305020406 思维导图 董秘修订版股份转让新三板系统工作董秘股票文件业务股份发行公告流程公司工作披露信息本书关键字分析思维导图 内容摘要 内容摘要几年以来，市场运作平台由证券公司代办股份转让系统转换为全国中小企业股份转让系统，市场自律管理主体由中国证券业协会转换为全国中小企业股份转让系统有限责任公司。本书内容涵盖新三板挂牌企业董秘日常工作的方方面面，收录与董秘日常工作相关的监管标准，力图做到收录全面，体系清晰、编排合理、查询方便，工作手册同时还增加了许多典型案例，这些典型案例都具有极高的参考价值。 目录分析 第一节新三板监管概况第三节案例解析第二节处罚类型第一章违规部分 第二节处罚类型一自律监管措施二纪律处分三行政处罚四刑事处罚 第三节案例解析一概述二违规案例——资金占用三违规案例——违规担保四违规案例——其他违规——未按规定停牌五违规案例——违规交易 第一节概述第二节关联交易第三节董事、监事或高级管理人员变动第四节权益分配第五节股票转让方式申请与变更第六节证券简称变更010302040506第二章日常信息（临时公告）披露业务 第一节概述一定义二披露时点三关于董事会、监事会、股东大会决议的披露四其他需履行公司内部决策程序的事件五不需履行“三会”决策程序的事件六重大事件预计发生情况统计七需在XBRL系统中编写的公告八更正公告九注意事项 第二节关联交易一定义与范围二审议程序三可免予审议和披露的交易四披露的文件及时点五控股股东、实际控制人或者其关联方占用资金 第四节权益分配一概述二工作流程三注意事项四权益分配常见问题 第五节股票转让方式申请与变更一转让方式申请二集合竞价转让方式变更为做市转让方式三做市转让方式变更为集合竞价转让方式四申请后续加入为股票做市五申请退出为股票做市六特殊情形处理 第六节证券简称变更一变更注意事项二变更程序与文件制作要求三加注与撤销ST标识 第一节主体及办理时点第二节计算规则第三节工作流程第四节解限售文件第三章限售、解限售业务 第六节典型案例第五节常见问题第三章限售、解限售业务 第一节主体及办理时点一主体二办理时点 第三节工作流程一挂牌公司准备申请材料并报主办券商审核二主办券商审核并报全国股份转让系统公司备案三全国股份转让系统公司形式审查并出具确认函四主办券商督促挂牌公司办理股份变更登记五中国结算出具《股份变更登记确认书》六挂牌公司发布股份解限售公告七自愿限售 第四节解限售文件一股票限售/解限售申请文件要求二股票限售/解限售公告要求 第一节定期报告披露要求第三节定期报告常见问题及典型案例第二节定期报告披露工作流程第四章定期报告披露业务 第一节定期报告披露要求一定期报告披露的范围二定期报告披露时间三定期报告披露要求 第二节定期报告披露工作流程一年报披露工作流程二半年度报告披露工作流程 第三节定期报告常见问题及典型案例一编写注意事项二定期报告常见问题三违规案例——信息披露类——披露信息遗漏或瑕疵——年报遗漏审计报告正文或附注四违规案例——信息披露类——披露信息遗漏或瑕疵——年报信息与其他信息不一致或遗漏重要信息 一制度特色二回购方式三竞价或做市方式回购四实施程序和信息披露五要约回购12345第五章股份回购业务 七违规处罚六定向回购第五章股份回购业务 第一节股票发行业务要点第二节股票发行对象第三节股票发行工作流程第四节发行业务相关文件的内容与格式第六章股票发行业务 第一节股票发行业务要点一储架发行二融资豁免三授权发行四限售期要求五股东优先认购权六股票发行方案变更七定价依据八以非现金资产认购股份的特别规定九连续发行 第二节股票发行对象一人数不得超过35人二核心员工三合格投资者认定四核查私募投资基金备案五持股平台、员工持股计划 第三节股票发行工作流程一公司内部决策程序二发行、认购与备案三挂牌公司主动申请终止股票发行备案审查业务流程 第四节发行业务相关文件的内容与格式一股票发行备案文件内容二文件格式三相关文件审核要点四股票发行常见问题 一重大资产重组要点二重大资产重组的流程三重大资产重组文件制作要求四文件内容五新三板重大资产重组的常见问题12345第七章重大资产重组操作指南 七重大资产重组过程中对挂牌公司和相关主体的违规处理措施六新三板重大资产重组模式第七章重大资产重组操作指南 第一节新三板并购市场概述第二节收购新三板企业操作要点第三节要约收购第四节股份特定事项协议转让第八章并购新三板挂牌企业 第二节收购新三板企业操作要点一收购概述二其他收购业务要点 第三节要约收购一要约收购的分类二支付要求三收购期限 第四节股份特定事项协议转让一适用范围二申请文件要求三合规性确认四缴费与领取确认函 读书笔记 读书笔记这是《新