法律尽职调查(1).pptVIP

主讲人：吴娟萍律师 第一部分 调查内容 一、行业合法性 法律、行政法规 国务院文件 国家产业政策： 主管机关： 发改委； 主管部门：如工信部、银监会、证监会、保监会、商务部、工商局 政策依据： 固定资产投资核准目录 各省固定资产投资核准目录 外商投资产业指导目录 已经取得的文件： 用地审批； 项目核准； 用地规划； 建筑规划； 施工许可； 销售许可； 环保文件： 排污许可； 环境影响评价。 二、企业主体合法性 设立批准文件（特殊资质）： 汽车生产； 金融许可； 交通运输； 煤炭或其他矿业生产； 营业执照：年检（正本、副本）； 验资报告； 组织机构代码； 税务登记证； 外商投资企业批准证书； 章程： 企业存续期； 股东与股权结构； 组织结构、产生办法、表决机制、职权； 股权转让程序与限制； 股利分配政策。 发起人协议： 效力 内容约定 外商投资企业的合资合同。 股东会决议：解散、增发、股权转让。 三、经营行为的合法性 主营业务构成分析 比例 持续性： 经营模式 关联交易 同业竞争 保密制度 主营业务的合法性 法律规范 证照取得 合同依据 行业地位 四、组织管理的有效性 三会的运作 内控制度 内控机构的设定 关联交易 同业竞争与竞业禁止 保密制度 管理团队： 个人大额债务 处罚经历