2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范高分题库附精品答案.pdf

其身正，不令而行；其身不正，虽令不从。——《论语》 2023 年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德 与业务规范高分题库附精品答案 单选题（共 30 题） 1、（2020 年真题）良好的投资者教育能帮助投资者规避大量的投资风险以及 一些不必要的损失，某金融机构在了解投资者的个人背景和社会背景后，指导 投资者分析投资问题，获得必要信息并进行理性选择，该行为属于投资者教育 中的（ ）。 A.权益保护教育 B.投资决策教育 C.资产配置教育 D.防范诈骗教育 【答案】 B 2、关于基金宣传推介材料的原则性要求，正确的是（ ）。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】 D 3、假定某投资者在T 日赎回 1000份基金份额，持有期限半年，对应 的赎回费 率为 0.5%，该日基金份额净值为 1.50元，则其获得的赎回金额为（ ）元 。 A.1492.5 B.1493 C.1495 万两黄金容易得，知心一个也难求。——《曹雪芹》 丈夫志四方，有事先悬弧，焉能钧三江，终年守菰蒲。——《顾炎武》 D.1500 【答案】 A 4、下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是 （ ）。 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 B 5、（ ）中国证券业协会证券投资基金业委员会（以下简称“基金业委员 会”）成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开 展工作。 A.2002 年 7 月 4 日 B.2002 年 12 月 4 日 C.2004 年 12 月 4 日 D.2002 年 8 月 4 日 【答案】 C 6、基金管理人办理基金备案手续时，需要报送的资料，不包括（ ） A.基金主要投资方向和类别 B.基金合同、招募说明书 C.基金代销协议 D.公司章程或者合伙协议 百学须先立志。——朱熹 天行健，君子以自强不息。地势坤，君子以厚德载物。——《易经》 【答案】 C 7、ETF 基金之所以能够进行套利是基于（ ） A.实物申购、赎回机制 B.—级市场与二级市场并存的交易制度 C.被动操作指数基金 D.通过交易所进行交易 【答案】 B 8、风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，下列表述符合风险管理全面 性原则要求的是（ ）。 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】 B 9、衍生金融工具不包括（ ）。 A.远期合约 B.期权合约 C.金融债券 D.互换协议 【答案】 C 百学须先立志。——朱熹 人不知而不愠，不亦君子乎？——《论语》 10、在封闭式基金成功试点的基础上，（）年 10 月 8 日，中国证监会发布并实 施了《开放式证券投资基金试点办法》。由此揭开了我国开放式基金发展的序 幕。 A.1998 B.2000 C.1999 D.2003 【答案】 B 11、封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（