2023年证券从业资格证考试题库及一套答案.docx

2023年证券从业资格证考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、经营机构发布的证券研究报告，应当载明（ ） 事项。A.具备证券投资咨询业务资格的说明B.证券分析师姓名及其登记编码C.发布证券研究报告的时间D.使用证券研究报告的风险提示【答案】：D 2、有关金融期货交易与普通远期交易的区别的说法中，错误的是（ ）。A.交易场所和交易组织形式不同B.交易的监管程度不同C.金融期货交易可协商确定，远期交易的内容是标准化交易D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同【答案】：C 3、关于科创板申报要求，下列说法正确的是（ ）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股【答案】：A 4、银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为（ ）；银行间债券市场短期债券信用评级等级划分为（ ）。A.三等六级四等九级B.三等九级四等六级C.四等九级三等六级D.四等六级三等九级【答案】：B 5、认为货币政策传递过程中即使利率没有发生变化也会通过信用途径来影响国民经济总量的是（ ）。A.伯南克B.凯恩斯C.莫迪利安尼D.托宾【答案】：A 6、按照《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社保基金的投资范围不包括（ ）。A.买卖地方政府债B.银行存款C.买卖国债D.具有良好流动性的金融工具【答案】：A 7、证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等具体而言，（ ）是经纪业务方面的主要制度。A.项目管理制度B.客户交易结算资金集中管理制度C.高级管理人员分工制度D.交易记录保存制度【答案】：B 8、基于期货经纪合同的责任由（ ） 对客户承担。A.期货公司B.证券公司C.期货公司和证券公司D.证券公司代理期货公司【答案】：A 9、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（　　　）。A.投资形式B.负债形式C.融资形式D.资产形式【答案】：C 10、做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易的制度是（ ）。A.协议交易制度B.竞价交易制度C.合同交易制度D.做市商交易制度【答案】：D 11、（ ）指数是世界上最早、最享有盛誉和最具影响的股价指数，该股指在《华尔街日报》上公布。A.道、琼斯工业股价平均数B.标准普尔500指数C.纳斯达克指数D.金融时报证券交易所指数【答案】：A 12、变化一般滞后于国民经济变化的经济指标被称为（　　　）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】：C 13、根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（ ） 。A.证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理的资产及托管在公司的证券D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉【答案】：A 14、政府机构投资者中的()可以通过国家控股，参股来支配更多社会资源.A.财政部B.平准基金C.中央银行D.国有资产管理部门【答案】：D 15、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于（ ） A.10年B.15年C.20年D.永久【答案】：C 16、首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（　　　）投资者进行推介和询价。A.网上B.网下C.内部D.外部【答案】：B 17、投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票，该描述指的是（ ）。A.沪股通B.港股通C.深股通D.中证通【答案】：A 18、公司持申请文件向（ ）申请核准公开发行。A.全国股份转让中心B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券交易所D.中国证监会【答案】：D 19、公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照《公司法》规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以