《金融市场基础知识》密押试卷(一).pdfVIP

一、选择题(共 50 题，每题 1 分，共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、 错选均不得分) 1[单选题] 证券公司应至少有（ ）名在证券业担任高级管理人员满 2 年的高级管理人员。 A.5 B.3 C.2 D.1 参考答案：B 参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第 11 条的规定，证券公司应当有 3 名以上在证 券业担任高级管理人员满 2 年的高级管理人员。 2[单选题] 在美国发行的外国债券被称为（ ）。 A.扬基债券 B.武士债券 C.熊猫债券 D.无国籍债券 参考答案：A 参考解析：在美国发行的外国债券被称为“扬基债券”．它是由非美国发行人在美国债券市 场发行的、吸收美元资金的债券。在日本发行的外同债券被称为“武士债券”，它是南非日 本发行人在日本债券市场发行的、以日元为面值的债券。圉际多边金融机构首次在华发行的 人民币债券被命名为“熊猫债券”。欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行 市场所在国货币为面值的国际债券。由于它不以发行市场所在国的货币为面值。故也被称为 “无国籍债券”。 3[单选题] 证券发行市场又被称为（ ）。 A.初级市场 B.二级市场 C.流通市场 D.次级市场 参考答案：A 参考解析： 证券发行市场又被称为“一级市场”或 “初级市场”，是发行人以筹集资金为目 的．按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。 4[单选题] （ ）的颁布实施．以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市 场经济中的地位和作用。 A. 《证券投资基金法》 B. 《证券投资基金管理暂行办法》 C. 《开放式证券投资基金试点办法》 D. 《证券投资基金运作管理办法》 参考答案：A 参考解析： 2023年 6 月 1 日，我国《证券投资基金法》正式实施．以法律形式确认了证券 投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国证券投资基金业发展史 上的一个重要里程碑。 5[单选题] 关于地方政府债券．下列论述正确的是（ ）。 A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券 B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债” 参考答案：D 参考解析： 地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券 (普通债 券)和专项债券 (收益债券)。前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的 债券。后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。 6[单选题] 股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品是将结构 化金融衍生产品按（ ）的分类。 A.发行方式 B.嵌人式衍生产品 C.收益保障性 D.联结的基础产品 参考答案：D 参考解析： 按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品、利率联 结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。按收益保障性分类，可分为收益保证 型产品和非收益保证型产品。按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品与私募结构化 产品。按嵌入式衍生产品分类，可分为基于互换的结构化产品、基于期权的结构化产品等类 别。 7[单选题] 下列选择中．属于欧洲债券的是（ ）。 A.猛犬债券 B.龙债券 C.斗牛士债券 D.武士债券 参考答案：B 参考解析： 龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价 的债券。它属于欧洲债券。 8[单选题] 下列不属于基金交易费的是（ ）。 A.经手费 B.证管费 C.过户费 D.审计费 参考答案：D 参考解析：审计费属于基金运作费。其他三项都属于基金交易费。 9[单选题] 债券基金的收益受市场利率的影响正确的是（ ）。 A.市场利率下调时，收益上升 B.市场利率下调时，收益下降 C.市场利率上调时，收益上升 D.市场利率上调时．收益不变 参考答案：A 参考解析： 债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金。由于债券的年利率固 定，因而这类基金的风险较低，适合于稳健型投资者。债券基金的收益会受市场利率的影响， 当市场利率下调时，