2023年整理证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案.docxVIP

2023年整理证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案 单选题（共50题） 1、某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法错误的是（　　）。 A.监事会应当设主席，可以设副主席 B.监事会主席是监事会的召集人 C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助 D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案 【答案】 D 2、证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的，证券业协会可以采取的处罚措施有（ ）。 A.①④ B.③④ C.①② D.②③ 【答案】 C 3、关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（ ）。 A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工 B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读 C.经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查 D.经营机构应定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查 【答案】 B 4、《期货交易管理条例》《证券业从业人员资格考试办法（试行）》分别属于（ ）层级的规定。 A.③④ B.②③ C.①③ D.②④ 【答案】 D 5、（2018年真题）违反法律、行政法规或者中国证监会有