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2023年整理证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷B卷附答案 单选题（共50题） 1、根据《证券法》第一百八十一条的规定，欺诈发行股票，证券罪应承担的法律责任中，错误的有（　　）。 A.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以100万元的罚款 B.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行证券的，处以非法所募资金金额90％的罚款 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以500万元的罚款 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以200万元的罚款 【答案】 A 2、下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备的条件是（ ）。 A.由符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额 B.发起人符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所 C.发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过 D.有公司住所 【答案】 C 3、证券期货经营机构应当于每年（ ）之前，向中国证券业协会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。 A.3月30日 B.4月30日 C.5月30日 D.6月30日 【答案】 B 4、《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司合并可以采取（　　）的形式。 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ 【答案】 D 5、（ ）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。 A.利用未公开信息交易罪 B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪 C.欺诈发行股票、债券罪 D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪 【答案】 A 6、（2016年真题）下列关于收购的说法，不正确的是（　　）。 A.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换 B.收购行为完成后，收购人应当在10日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告 C.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准 D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式 【答案】 B 7、下列关于证券公司合规经营的说法，错误的有（　　） A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 【答案】 A 8、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（　　）的罚款。 A.三十万元以上六十万元以下 B.给投资者造成损失的百分之一 C.三万元以上三十万元以下 D.因此获得收入的百分之五 【答案】 A 9、证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（ ）。? A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的 B.单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格 C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的 D.假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务 【答案】 D 10、对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最大不超过(　　)。 A.180 日 B.90 日 C.360 日 D.60 日 【答案】 B 11、以下关于证券交易暂停和终止情形的说法中，错误的是（）。 A.公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所决定终止其股票上市交易 B.公司有重大违法行为，由证券交易所决定暂停其股票上市交易 C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易 D.公司最近1 年发生亏损，由证券交易所决定终止其股票上市交易 【答案】 D 12、有限责任公司董事会行使的职权包括（ ）。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 B 13、参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资部门或研究子公司同意，可以用（　　）等名义在证券研究报告中列示。 A.研究助理 B.证券研究员 C.证券分析师 D.投资顾问 【答案】 A 14、客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（　　）。①有效身份证明文件③客户财务状况证明②融资融券业务申请表④担保品证明 A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.