2023年整理证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷A卷附答案.docx

2023年整理证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷A卷附答案 单选题（共50题） 1、张某购入A公司32%的股份，他具有的权利包括（ ）。 A.①④⑤ B.①②④ C.①③④ D.③④⑤ 【答案】 A 2、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最短为（ ）年，最长为（ ）年。 A.1 5 B.1 6 C.2 5 D.2 6 【答案】 B 3、基金份额持有人享有的权利有（）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 4、下列关于私募基金说法错误的是（ ）。 A.在我国，单只非公开募集证券投资基金（私募基金）合格投资者累计不得超过200人 B.非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金 C.私募基金可采用公司型、合伙型、契约型三种组织形式 D.私募基金管理人可以不在名称中标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样 【答案】 D 5、在上海证券交易所集合竞价系统上市交易的公司债券出现（ ），上交所将对其实施风险警示。 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 D 6、证券公司在进行压力测试时，应当遵循以下原则（ ）。 A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④ 【答案】 D 7、场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（ ）组成。 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C 8、股东大会做出修改公司章程，增加或减少注册资本，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（　　）以上通过。 A.2/3 B.1/2 C.1/3 D.1/4 【答案】 A 9、股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（ ）计算出来的未来收入的现值。 A.定期存款利息率 B.必要收益率 C.无风险利率 D.存款准备金率 【答案】 B 10、具有股权稀释效应的公司债券有（ ）。 A.②③④ B.①③④ C.①② D.①②③ 【答案】 D 11、根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为（ ）。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】 B 12、够说明“股票具有有价证券的特征”的有（ ）。 A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 【答案】 C 13、（2019年真题）若法定存款准备金率为r，原始存款为D0，则简单货币乘数m为（） A.D0 B.1/D0 C.r/D0 D.1/r 【答案】 D 14、下列关于短期融资券发行中注册会议的说法正确的是（ ）。 A.注册会议原则上每月召开一次 B.注册会议由3名注册委员会委员参加 C.注册会议召开前，办公室应至少提前3个工作日将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委贝 D.参会委员应对是否接受债务融资工具的发行注册作出独立判断 【答案】 D 15、（ ）指数是世界上最早、最享有盛誉和最具影响的股价指数，该股指在《华尔街日报》上公布。 A.道、琼斯工业股价平均数 B.标准普尔500指数 C.纳斯达克指数 D.金融时报证券交易所指数 【答案】 A 16、场内交易市场的特征是（ ）。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】 C 17、关于个人投资者投资基金的税收问题，以下说法正确的有（　　）。 A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④ 【答案】 D 18、债券投资的主要风险因素包括(　　)。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C 19、全球金融危机严重损害了金融稳定，并殃及实体经济，使世界各国央行意识到传统微观审慎监管无法解决系统性风险，于是宏观审慎监管受到了高度关注。关于宏观审慎监管的研究，下面说法正确的是（ ）。 A.从资本充足率的顺周期调整方面展开的 B.处于信贷周期、金融加速器的研究框架 C.仅对银行的杠杆率进行监管 D.影子银行的兴起对宏观审慎监管的范围和重点没有影响 【答案】 B 20、（2021年真题）与个人投资者相比，证券市场机构投资投资具有的特点有（??） A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 21、关于首次公开发行股票，下列说法错误的是（ ）。 A.发行人在满足必须具备的条件，并经证券监管机构审核、核准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程 B.拟上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行为 C.发行人不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立或转制，成为上