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2023年证券从业资格证考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、下列属于董事会职权的是( )。 A.审议批准董事会的报告B.对公司清算作出决议C.修改公司章程D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项【答案】：D 2、上市公司发行新股时，价格可以由（　　　）确定。A.证券交易所B.主承销商和发行人协商C.发行人D.主承销商【答案】：B 3、下列情形中，股份有限公司不可以收购本公司股份的是（　　　）A.对外提供担保B.股份奖励给本公司职工C.减少注册资本D.与持有本公司股份的其他公司合并【答案】：A 4、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过（ ） 。A.1：1B.2：1C.3：1D.4：1【答案】：A 5、证券金融公司应当每年按照税后利润的（ ）提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】：B 6、证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以()方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。A.口头B.书面C.电子D.网络【答案】：B 7、根据马科维茨组合投资理论，投资组合的多样化可以分散非系统性风险，当投资组合中的资产种类数目趋近于无穷大，组合的非系统性风险将趋于零。因此，有效的投资组合就是选择彼此之间相关系数（ ）的资产组合，在不影响收益率的情况下尽可能地降低风险。A.大于1B.小于1C.等于1D.等于0【答案】：B 8、独立董事最多可以在（ ） 家证券公司担任独立董事。A.2B.3C.4D.5【答案】：A 9、在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。A.已上市A股B.已上市B股C.首日上市的证券D.已上市基金【答案】：C 10、（ ）时间段为上海证券交易所开盘竞价阶段。A.9：15—9：20B.9：15—9：25C.9：20—9：30D.9：15—9：30【答案】：B 11、诚信信息以（　　　）形式保存。A.电子文档B.纸质文档C.电子文档和纸质文档D.以上均正确【答案】：A 12、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经（　　　）批准。A.中国人民银行B.当地政府C.财政部D.国务院证券监督管理机构【答案】：D 13、下列关于企业（ ）融资表述错误的是（ ）。A.企业（ ）直接融资活动主要有股票融资和债券融资两种形式B.发行股票是企业（ ）补充流动资金的重要手段C.上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司D.首次公开发行，是指拟上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行为【答案】：B 14、按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司的盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是（ ）A.最近3个会计年度连续盈利B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形C.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降60%以上的情形D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保。诉讼、仲裁或者其他重大事项【答案】：C 15、股票的发行价格不得低于（ ） 。A.两倍市净率B.同行业上市公司平均市盈率C.每股净资产D.票面金额【答案】：D 16、( )是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。A.零息债券B.附息债券C.双货币债券D.附认股权证债券【答案】：C 17、下列不属于我国国际债券品种的是（ ）A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.次级债券【答案】：D 18、有关私募债券的发行对象，说法有误的是（ ）。A.私募公司债的发行对象为合格投资者B.私募债券可以采取公开制度向合格投资者发行债券C.私募公司债每次发行对象不得超过200人D.私募债券募集对象为有限数量的专业投资机构【答案】：B 19、交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（　　　）。A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式B.证券交易所为同一期（次）国债向不同承销商提供同一承销代码C.投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金D.通过证券交易所交易后，国债不会自动过户到客户的账户内【答案】：A 20、(2019年真题)证券公司柜台市场发行、