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2023年证券从业资格证考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（ ）。A.通常在特定区域从事商业银行业务B.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务C.各项业务均衡发展D.依靠地缘优势与当地经济发展水平【答案】：C 2、按照《证券法》，国务院证券监督管理机构依法履行职责，无权采取下列（ ）措施。A.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，无须经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封，期限为六个月B.有权进人涉嫌违法行为发生场所调查取证C.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料【答案】：A 3、通常情况下，( )可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票要小。A.优先股B.债券C.基金D.金融衍生品【答案】：B 4、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（ ）。A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙B.乙不得融资C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】：A 5、合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于（ ） 万元。A.30B.40C.50D.100【答案】：B 6、有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为( )年 A.3B.5C.10D.15【答案】：B 7、（ ）是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】：A 8、不属于债券竞价方式的是（ ）A.柜台竞价B.板牌竞价C.计算机终端申报竞价D.口头报唱【答案】：A 9、按照《证券法》的规定，满足（　　　）之一情形，属于公开发行证券。A.向不特定对象发行证券的B.向特定对象发行证券累计达到200人的C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让【答案】：A 10、下列不属于股票应当载明的主要事项的是（　　　）。A.公司名称B.公司成立日期C.股东的住所D.股票的编号【答案】：C 11、关于集资诈骗罪的犯罪构成要件，下列说法错误的是（　　　）。A.犯罪主体是一般主体，只能是自然人B.犯罪客体是国家金融管理秩序及公私财产所有权C.犯罪主观方面是故意D.犯罪客观方面表现为使用欺诈手段实施非法集资，且数额较大的行为【答案】：A 12、私募基金子公司及其下设特殊目的的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，不得投资于（ ） 。A.国债B.央行票据C.对外贷款D.投资级公司债【答案】：C 13、证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于（　　　）亿元。A.100B.80C.60D.50【答案】：C 14、期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（　　　）的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。?A.10万元B.1万元C.3万元D.5万元【答案】：A 15、财政部和中国人民银行一般每（ ）确定一次凭证式国债的承销团资格。A.—年B.半年C.季度D.两年【答案】：A 16、根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（　　　）。A.2 000万元B.5 000万元C.1亿元D.2亿元【答案】：C 17、下列与行业分析有关的说法中，错误的是（ ）。A.行业和区域分析是宏观经济层次的分析B.行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业业绩对股票价格的影响C.行业的发展状况对该行业上市公司的影响是巨大的，从某种意义上说，投资某家上市公司实际上就是以某个行业为投资对象D.上市公司