2023年证券从业《证券投资顾问》考试历年考题黑钻甄选附带答案.docxVIP

（图片大小可任意调节） 2023年证券从业《证券投资顾问》考试历年考题黑钻甄选含答案 卷I 一.单选题(共35题) 1.金融期货的主要交易制度不包括（　　）。 A.逐日盯市制度 B.分散交易制度 C.限仓制度 D.每日价格波动限制及断路器原则 2.下列关于最优证券组合的说法中，正确的有()。Ⅰ是能带来最高收益的组合Ⅱ肯定在有效边界上Ⅲ是无差异曲线与有效边界的切点所表示的组合Ⅳ是理性投资者的最佳选择 A.I、Ⅲ B.I、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 3.波浪理论认为一个完整的上升价格循环周期可以是由()个上升波浪和()个下降波浪组成的。 A.8；5 B.3：5 C.3；3 D.5：3 4.【真题】《中华人民共和国证券法》规定，股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币（　）万元。 A.5000 B.4000 C.3000 D.1000 5.上市公司信息披露应遵循的原则不包括（　　）。 A.全面原则 B.真实原则 C.准确原则 D.完整原则 6.对冲交易是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔（）的合约，以达到套利或规避风险等目的。I数量相同II品种相同III期限不同IV期限相同V数量不同 A.I、II、III B.I、II、IV C.I、III、V D.II、IV、V 7.证券市场两个最基本和最主要的品种是（　　）。 A.股票和基金证券 B.债券和金融期货 C.股票和债券 D.基金证券和金融期货 8.通常所说的“金边债券”是指（　　）。 A.以黄金储备为担保而发行的债券 B.企业债券 C.金融债券 D.政府债券 9.选择“双低”股票作为自己的目标投资对象是目前机构投资者普遍运用的投资策略。所谓“双低”是指()。Ⅰ低回报率Ⅱ低市盈率Ⅲ低收益率Ⅳ低市净率 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ 10.关于私募证券，下列说法正确的是（　　）。 A.采取公示制度 B.审查条件严格 C.发行的对象是少数特定的投资者 D.投资者较多 11.假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。 A.资产以固定利率为主，负债以浮动利率为主，则利率上升有助于增加收益 B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险 C.购买票面利率为3%的国债，当期资金成本为2%，则该交易不存在利率风险 D.以3个月LIBOR为参照的固定利率债券，其债券利率风险增加 12.不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是（　　）。? A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户? B.担保证券的记录以及发行人权利的行使? C.投资收益的处分? D.持券信息披露义务? 13.【真题】既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为（　）。 A.LOF B.ETF C.保本基金 D.QDII 14.一般情况下，优先股票的股息率是（　　）的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。? A.不确定? B.固定? C.随公司盈利变化而变化? D.浮动? 15.下列关于证券系数β的说法正确的是（）。Iβ系数是衡量证券承担系统风险水平的指数IIβ系数反映了证券或组合的收益水平对市场总收益水平变化的敏感性III牛市时，在估值优势相差不大的情况下，投资者会选择β系数较大的股票，以期获得较高的收益IV熊市时，投资者会选择β系数较小的股票，以减少股票下跌的损失 A.I、II、III B.I、III、IV C.II、IV D.I、II、III、IV 16.套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（　　）的期货交易。 A.品种不同、数量相当、期限相同、方向相同 B.品种相当、数量不同、期限不同、方向相反 C.品种相当、数量相当、期限相当、方向相反 D.品种不同、数量不同、期限相当、方向相同 17.下列指标中反映证券市场容量的是（　　）。 A.股票市值占GDP的比率 B.证券化率 C.证券市场指数 D.证券市场价值 18.【真题】在我国加入WTO后3年内，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（　）。 A.33% B.35% C.50% D.49% 19.以下不属于《企业债券管理暂行条例》管理范围的是（　　）。 A.外币债券 B.地方企业债券 C.地方投资公司债券 D.中央企业债券? 20.证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（　　）的法人、其他组织或个人。 A.股东权利 B.管理权利 C.分配权利 D.指挥权利 21.止损限额不能适用于（）时间内的累计损失。 A.一日 B.一周 C.一月 D.一年 2