2023年证券从业《证券投资顾问》考试历年考题专家甄选版答案后附答案.docxVIP

（图片大小可任意调节） 2023年证券从业《证券投资顾问》考试历年考题专家甄选版带答案 卷I 一.单选题(共35题) 1.证券投资基金与股票、债券具有一定的区别，下列表述错误的是（　　）。 A.反映的经济关系不同 B.筹集资金的投向不同 C.投资主体不同 D.风险水平不同 2.具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为（　　）。 A.国家股 B.国有法人股 C.非流通股 D.发起人股 3.【真题】根据市场集中度，证券市场可以划分为（　）。 A.集中交易市场、交易所市场 B.集中交易市场、场外市场 C.集中交易市场、柜台市场 D.场外市场、柜台市场 4.一般情况下，投资风险由低到高顺序以下排列正确的是（　　）。 A.债券、基金、股票 B.基金、股票、债券 C.股票、债券、基金 D.股票、基金、债券 5.【真题】反向市场是构建（　）的套利行为。Ⅰ．现货多头Ⅱ．期货多头Ⅲ．现货空头Ⅳ．期货空头 A.Ⅰ．Ⅳ B.Ⅱ．Ⅲ C.Ⅰ．Ⅱ D.Ⅲ．Ⅳ 6.【真题】我国《证券发行与承销管理办法》规定，对首次发行的股票在深圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，发行人及其主承销商可以根据（　）结果直接确定发行价格。 A.累计投标询价 B.初步询价 C.静态市盈率 D.动态市盈率 7.除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（　　）。 A.欧式期权 B.美式期权 C.修正美式期权 D.奇异型期权 8.股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是（　　）。 A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策 B.公司资产收益权和剩余资产分配权 C.股东持有的股份可依法转让 D.优先认股权或配股权 9.（　　）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。 A.国务院证券委员会 B.中国证监会 C.国务院 D.国家发展和改革委员会 10.套期工具和被套期项目的“主要条款”包括（）。I名义金额或本金II到期期限III定价日期IV货币单位V商品数量 A.I、II、III、IV、V B.I、II、III、IV C.II、III、IV、V D.I、II、IV、V 11.【真题】《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限为（　）。 A.6个月以上 B.12个月以上 C.1个月以上 D.3个月以上 12.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（　　）个工作日。 A.5 B.10 C.15 D.20 13.【真题】互换交易的主要用途是（），从而规避相应的风险。 A.套期保值 B.改变交易者资产或负债的风险结构 C.价格发现 D.套利 14.在证券投资基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为（　　）。 A.现金方式 B.分红再投资转换为基金份额 C.现金方式和分红再投资转换为基金份额 D.既不是现金方式，也不是分红再投资转换为基金份额方式 15.【真题】股票型基金的托管费率要（）债券型基金和货币市场基金的托管费率。 A.高于 B.低于 C.等于 D.可能高于也可能低于 16.【真题】证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）。 A.5000万元 B.1亿元 C.2亿元 D.5亿元 17.（　　）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。? A.证券经纪业务? B.证券自营业务? C.证券承销业务? D.证券投资咨询业务? 18.IB制度起源于（　　）。 A.日本 B.中国香港 C.美国 D.德国 19.【真题】（）的信用风险最小。 A.地方政府债券 B.金融债券 C.公司债券 D.中央政府债券 20.对冲交易是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔（）的合约，以达到套利或规避风险等目的。I数量相同II品种相同III期限不同IV期限相同V数量不同 A.I、II、III B.I、II、IV C.I、III、V D.II、IV、V 21.在没有优先股的条件下，普通股票每殷账面价值是以（　　）除以发行在外的普通股票的股数求得的。 A.总资产 B.总股本 C.净资产 D.总股数 22.迈克尔一波特认为，一个行业激烈竞争的局面源于其内存的竞争结构。一个行业内存的基本竞争力量包括（）。I潜在入侵者II替代产品III供方IV需方 A.I、II、III、IV B.I、II、III C.II、III、IV