2023年证券从业《保荐代表人》考试历年考题黑钻甄选带答案.docxVIP

（图片大小可任意调节） 2023年证券从业《保荐代表人》考试历年考题黑钻甄选含答案 卷I 一.单选题(共35题) 1.【真题】下列选项中，不可以向中国证监会申请基金销售业务资格的是（　　）。 A.政策性银行 B.商业银行 C.证券公司 D.证券投资咨询机构 2.上市公司独立董事连续（）次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。 A.2 B.3 C.5 D.7 3.下列关于BOT会计处理的说法，正确的有（?）Ⅰ合同规定项目公司在有关基础设施建成后，从事经营的一定期间内有权利向获取服务的对象收取费用，但收费金额不能确定的，项目公司应当在确认收入的同时确认无形资产Ⅱ与BOT业务相关的收入在建造期间及基础设施建成后，均应按照《建造合同》准则确认收入Ⅲ项目公司未提供实际建造服务，将基础设施建造发包给其他方的，不应确认建造服务收入，应当分别确认为金融资产或无形资产Ⅳ在BOT业务中，授予方向项目公司提供的除基础设施以外其他的资产，项目公司应作为政府补助处理ⅤBOT业务所建造基础设施应作为项目公司的固定资产，计提折旧 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 4.下列地方政府中，可以发行地方政府债券的是（）。Ⅰ省级政府Ⅱ地市级政府Ⅲ直辖市政府Ⅳ县级政府 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ 5.【真题】在证券衍生工具基金中，（　）管理费率一般最高。 A.认股权证基金 B.股票基金 C.债券基金 D.货币市场基金 6.某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为25元，当前市场价格为1200元，其标的股票当前的市场价格为26元，以下说法正确的是（）。Ⅰ该债券转换比例为40Ⅱ该债券当前的转换平价为30元Ⅲ该债券转换升水160元Ⅳ该债券转换贴水160元 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 7.以下关于要约收购的说法正确的有（）。 A.收购要约约定的收购期限不得少于15日，并不得超过60日；但是出现竞争要约的除外 B.以终止上市地位为目的的要约收购，必须以现金方式进行支付收购价款 C.收购人作出要约收购提示性公告后，在公告要约收购报告书之前，拟自行取消收购计划的，自公告之日起6个月内不得再次对同一上市公司进行收购 D.在收购要约约定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约 8.如果某公司股票的基准价格是42元，可转换公司债券的市场价值是40.5元，则该可转换公司债券的转换贴水是（）元。 A.1.5 B.2.2 C.3.3 D.3.4 9.以下可以作为证券公司保荐代表人执行保荐业务的人员有()。 A.已通过保荐代表人资格考试，尚未注册为保荐代表人 B.某保荐代表人因未按要求参加保荐代表人年度业务培训被撤销其保荐代表人资格 C.被调任为证券公司直投子公司总经理的某保荐代表人 D.刚完成注册的保荐代表人 10.【真题】在基金的评价中，定量分析主要用于对（　）的分析评价。 A.基金经理 B.基金管理人 C.基金业绩 D.基金托管人 11.A公司于2012年4月5日从证券市场上购入B公司发行在外的股票200万股作为可供出售金融资产，每股支付价款4元(含已宣告但尚未发放的现金股利0．5元)，另支付相关费用12万元，A公司可供出售金融资产取得时的入账价值为（　）万元。 A.700 B.800 C.712 D.812 12.保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并可对其采取的监管措施有（）。Ⅰ监管谈话Ⅱ警告Ⅲ重点关注Ⅳ罚款Ⅴ责令进行业务学习 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ 13.保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的．中国证监会责令改正，并可对其采取的监管措施有（　）。Ⅰ．监管谈话Ⅱ．警告Ⅲ．重点关注Ⅳ．罚款 A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ B.Ⅰ．Ⅲ C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ 14.要约收购上市公司时，收购人可以以下列哪些方式支付收购价款（　）。Ⅰ．现金Ⅱ．土地Ⅲ．上市债券可上市交易时间为3个月Ⅳ．收购人为终止上市公司的上市地位而发出全面要约的，以证券支付收购价款，同时提供现金方式供被收购公司股东选择 A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ 15.上市公司公开发行可转债，出现下列哪些事项需要召开债券持有人会议（）。Ⅰ拟变更募集说明书的约定Ⅱ发行人信用评级上调Ⅲ担保物发生重大变化Ⅳ发行人不能按期支付本息 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 16.某上市公司通过非公开的方式发行股票，则其董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析部分