C16083操作风险管理工具多套答案汇总100分.docxVIP

下面三套题答案都经过纠正！ 一、单项选择题 以下哪项属于操作风险管理范畴:( ) 反洗钱监控 经纪业务客户异常投资行为监控 自营业务投资行为合规性监控 支付系统故障，且未及时启动灾备流程，导致日终交割失败 描述：操作风险定义您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 以下不属于操作风险七大类别的是：( ) 内、外部舞弊行为 有形资产损失 执行交割和流程管理 声誉损失 描述：操作风险分类您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 操作风险是指（ ） 因手工操作失误导致的风险 因系统故障导致的风险 因员工舞弊行为导致的风险 以上描述均不全面 描述：操作风险定义您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 以下属于“前瞻性”风险管理工具的有：( ) 内部风险损失事件分析 外部风险损失事件分析 关键风险指标监控 新业务评估 描述：操作风险管理工具您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 以下哪项不属于操作风险范畴：( ) 交易系统故障导致自营交易暂停 20 分钟，多笔委托下单无法执行 投资决策失误，导致公司自营账户亏损 客户在开户及尽职调查提交的文件中伪造收入信息，骗取公司为其授信开展业务 离职员工就补偿事宜向公司提起劳动仲裁，公司向其进行了赔偿 描述：操作风险定义您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 以下哪些属于瑞银 23 亿巨亏未授权