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2023-07-20 发布于四川
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客户身份识别制度解析中国人民银行大连市中心支行反洗钱处李昕提纲nnnnn 客户身份识别的基本概念nnnn 客户身份识别基本原则nnnn 客户身份识别的主要环节nnn 证券期货业金融机构操作要求nnnnn 核对、了解、nn核对了解n 针对的业务nnnnnn 针对的业务nnnnnn 自然人客户的身份基本信息n 基本信息采集nnn 对公客户的身份基本信息n 基本信息采集nnnn 特定业务的识别n严格的身份认证措施n 持续的客户身份识别：风险分类管理n按风险等级定期审核，对风险等级较高客户或者nn 持续的客户身份识别：尽职调查nnn效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合重新识别客户nnn