2023年整理证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库(考点梳理).docxVIP

2023年整理证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库(考点梳理) 单选题（共50题） 1、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（ ）的100%。 A.营业利润 B.最近3年累计净利润 C.净资本 D.总资产 【答案】 C 2、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。 A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证监会派出机构 D.证券公司 【答案】 B 3、下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有( )。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ. 、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 4、以下（　　）属于证券公司的高级管理人员。 A.①②③④⑤ B.②③④⑤⑥ C.①②③④⑥ D.①②④⑤⑥ 【答案】 D 5、证券公司以自己名义开立，用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券账户是() A.客户信用交易担保资金账户 B.客户信用交易担保证券账户 C.客户信用资金账户 D.客户信用证券账户 【答案】 B 6、(2019年真题)以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是（） A.只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况 B.证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况、高级管理人员薪酬等信息 C.未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况 D.证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息 【答案】 B 7、私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，且只能投资于（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 8、自然人申请变更证券账户注册资料需要( )。 A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 9、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（　　）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。 A.2 B.3 C.4 D.5 【答案】 C 10、（2019年真题）证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（　　）。 A.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节 B.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户 C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访 D.自行开展产品销售、协议签订等业务环节 【答案】 C 11、根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有() A.I、II、III、IV B.I、 II、 IV C.I、III、 IV D.II、III 【答案】 C 12、股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（ ）。 A.20% B.25% C.30% D.35% 【答案】 B 13、信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，处（ ）。 A.1万元以上10万元以下罚款 B.1万元以上30万元以下罚款 C.3万元以上10万元以下罚款 D.3万元以上30万元以下罚款 【答案】 C 14、符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（ ）。? A.股票抵押回购 B.股票质押回购 C.股票约定回购 D.股票报价回购 【答案】 B 15、关于基金管理人职责，下列说法中错误的是（ ）。 A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜 B.按照规定召集基金份额持有人大会 C.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 D.决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同 【答案】 D 16、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有以下（　　）情形的，中国证监会应当从重处理。 A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②④ 【答案】 C 17、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 18、募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（） A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 19、（2018年真题）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（　　）年的证券市场禁入措