2022 年度投资者知权、行权、维权现状调查报告.pdf

2022 年度投资者知权、行权、维权现状 调查报告 目 录 第一部分：投资者基本情况6 一、 投资者类型6 二、 年龄及学历6 三、 入市时间及入市资金情况7 四、 信息获取渠道及政策知晓程度8 第二部分：投资者知权情况 10 一、 整体知权现状10 二、 无持股比例限制权利知晓现状 11 三、 有持股比例限制权利知晓现状 12 四、 投资者权利知晓渠道及效果12 第三部分：投资者行权情况 14 一、 整体行权现状14 二、 行权前提及关注点15 三、 沟通途径16 四、 行权障碍及不行权原因17 五、 投服中心行权18 - 1 - 第四部分：投资者维权情况21 一、 整体维权现状21 二、 影响投资者维权方式的因素22 三、 诉讼维权23 四、 调解维权26 五、 投服中心维权30 第五部分：工作思路 33 一、多渠道、多形式开展权益教育和投资宣讲，提升宣教 效果33 二、多考虑投资者关注关心的问题，针对性示范引领投资 者行权33 三、拓展诉讼类型，常态化开展特别代表人诉讼，多元化 解纠纷34 - 2 - 第一部分：投资者基本情况 一、投资者类型 本次调查中的投资者主要为个人投资者，占比95.86%。 机构投资者占比4.14%。 二、年龄及学历 1 调查显示，投资者整体较为年轻。其中，18-29 岁占比 26.02%，30-39 岁占比40.88%，两者合计占比66.9%；40-49 岁占比19.8%，50-59 岁占比9.72%，60 岁以上占比3.57%。 1 本年度调查对象为过去12个月进行过A股交易的投资者，所用方式为在线作答，调查时间为2022年11 月16 日至2022年12月31 日，最终取得70475份有效样本，覆盖全国31个省市自治区，各地区样本数量 分布如下：北部地区7355份，东部地区10611份，中部地区15742份，南部地区23558份，西部地区13209 份。 - 3 - 调查显示，投资者学历主要集中在本科阶段，占比 53.62%，整体分布呈左偏的倒U 型，这与2021年调查结果 相似。 三、入市时间及入市资金情况 调查显示，近几年入市投资者较多，2006-2010 年、 2011-2015年和2016-2020年入市的投资者分别占比18.93%、 19.89%和21.04%，而2021年和2022 年仅两年就有 13.01% 的新增投资者。投资者入市时间整体呈左偏的倒U 型分布。 - 4 - 调查显示，投资者入市资金在10 万以下的占比41.34%， 在 10 万至50 万的占比29.35%，50 万以下的投资者占比 70.69%。入市资金50-100 万之间的投资者近两年来大幅减 少，10 万以下的投资者则大幅增加。 四、信息获取渠道及政策知晓程度 调查显示，投资者获取必要投资信息的首要渠道为券商 APP 或交易软件，占比25.73%。网络财经媒体排在第二位， 占比24.2%，投资顾问（券商、基金、银行等金融工作人员） - 5 - 排在第三位，占比22.74%，其它渠道占比都低于10%。券商 作为与投资者接触的最前线，可以提供最为直接的投资者教 育、股东权利行使及维权服务。 为了解投资者对政策信息的知晓程度，本报告调查了投 资者对2022 年开始实施的 《期货和衍生品法》和 《上市公 司投资者关系管理工作指引》的知晓情况。结果显示投资者 对政策的知晓程度较高。其中知晓《期货和衍生品法》于2022 年开始实施的投资者占比80