2023年整理证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷A卷附答案.docxVIP

2023年整理证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷A卷附答案 单选题（共50题） 1、（ ）不属于证券自营业务主要的投资对象。 A.①③④ B.①③ C.③④ D.①②④ 【答案】 D 2、《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（一）》第五条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列哪些情形（ ），应予立案追诉。 A.①②③④ B.①②③④⑤ C.①②③ D.①③④⑤ 【答案】 B 3、下列关于非公开募集基金的做法中，错误的有（　　）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 4、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（　　）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ 【答案】 A 5、对资产管理业务实施监管应当遵循的原则包括（ ）。 A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②③④ 【答案】 D 6、证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括（ ）。 A.从事证券相关行业经历两年 B.在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同 C.取得证券投资咨询执业资格 D.实际从事发布证券研究报告业务 【答案】 A 7、对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（ ）。