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中国结算TA系统支持管理人确认深证LOF(REITs) 场内认购业务技术指引 一、业务背景 为推动LOF(REITs)产品创新，满足基金管理人业务需求，中国结算TA系统新 增管理人对深证LOF (REITs)场内认购数据确认功能。该功能支持管理人对深证 LOF (REITs)的认购份额进行干预，便利产品的发行。 二、变动说明 .给管理人交易待确认文件(53文件) TA系统仍然使用53文件通过020业务转发深圳场内认购申请及拉单确认数据, 其中“交易发生日期” + “申请单编号”字段可以唯一标识一笔深圳场内认购请 求。针对同一笔深圳场内认购业务，T日发送深圳场内认购申请和T+2日发送的拉 单确认数据的“交易发生日期”和“申请单编号”取值相同。 T日发送的深圳场内认购申请中，“交易申请份数”为深圳场内投资者的原 始认购申请份额，若交易已被深圳登记结算系统或TA系统判失败，则“交易确认 份数”取值为0,否则“交易确认份数”取值等于“交易申请份数”。 T+2日发送的拉单确认数据中，“交易申请份数”取值为T+1日管理人认购确 认后的交易确认份额(若管理人未做认购确认，则等于原始申请份额)，“交易确 认份数”取值为进行深圳场内拉单处理后的确认有效份额。拉单确认结果中将不 包含T+1日管理人确认数据未通过合法性检查或管理人主动确认失败的认购数据。 .给管理人交易明细确认文件(63文件) 管理人仅