2023年证券从业《证券投资顾问》考试历年考题专家甄选版带答案_7.docxVIP

（图片大小可任意调节） 2023年证券从业《证券投资顾问》考试历年考题专家甄选版带答案 卷I 一.单选题(共35题) 1.当由多种证券（不少于三种证券）构成证券组合时，组合可行域是所有合法证券组合构成的坐标系中的一个区域满足一个共同的特点（）。Ⅰ左边界呈线性Ⅱ左边界向外凸Ⅲ左边界向内凹Ⅳ左边界没有规律 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ 2.（　　）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。? A.中小非金融企业? B.非金融企业债务融资工具? C.中期票据? D.集合票据? 3.证券公司、证券投资咨询机构对注册登记为证券投资顾问的申请人提交的申请表进行审核，确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件，将符合要求的申请通过系统提交（）。 A.中国证券业协会 B.中国人民银行 C.证券交易所 D.国务院证券监督管理委员会 4.【真题】下列关于证券组合有效边界的说法中，错误的有（　）。Ⅰ．有效边界是可行域的上边界部分Ⅱ．对于无限区域可行域没有有效边界Ⅲ．有效边界是可行域的外部边界Ⅳ．对于有效区域可行域，其可行域就是有效边界 A.Ⅰ．Ⅲ B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ C.Ⅲ．Ⅳ D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ 5.下列关于货币时间价值的说法正确的是（）。I货币的时间价值是指货币在无风险的条件下，经历一定时间的投资和再投资而发生的增值II货币时间价值的影响因素之一是时间III货币时间价值的影响因素之一是收益率IV单利与复利是货币时间价值的影响因素之一 A.I、II B.II、III C.I、II、III D.I、II、III、IV 6.（　　）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。 A.中国证监会 B.国务院 C.国家发展和改革委员会 D.国务院证券委 7.【真题】深证成分股指数采用（）编制而成。 A.加权平均法 B.移动平均法 C.简单平均法 D.几何平均法 8.下列关于债务管理的说法中，正确的有（）。Ⅰ.总负债一般不应超过净资产Ⅱ.还款的期限不要超过退休的年龄Ⅲ.短期债务和长期债务的比例应为0.4Ⅳ.当债务问题出现危机时，可以通过债务重组来实现财务状况的改善 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 9.下列关于β系数的说法中，错误的有()。Ⅰβ系数大于1时，该投资组合的价格变动幅度比市场小Ⅱβ系数是衡量证券系统风险水平的指数Ⅲβ系数的值在0～1之间Ⅳ系数是证券总风险大小的度量 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 10.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（　　）个工作日。 A.5 B.10 C.15 D.20 11.在分析证券投资面临的汇率风险时，汇率波动取决于()。 A.国际经济形势 B.国内货币市场的供求关系 C.证券市场的供求关系 D.外汇市场的供求关系 12.证券公司、证券投资咨询机构在证券投资顾问业务推广和客户招揽上的禁止行为包括（）。Ⅰ.承诺投资收益Ⅱ.保证投资收益Ⅲ.虚假宣传过往业绩Ⅳ.宣传证券投资顾问团队的经验和履历 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 13.【真题】反向市场是构建（　）的套利行为。Ⅰ．现货多头Ⅱ．期货多头Ⅲ．现货空头Ⅳ．期货空头 A.Ⅰ．Ⅳ B.Ⅱ．Ⅲ C.Ⅰ．Ⅱ D.Ⅲ．Ⅳ 14.对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日（　　）起做出。 A.1个月内 B.3个月内 C.6个月内 D.9个月内 15.【真题】—般来讲，政府债券与公司债券相比（　）。 A.公司债券风险大，收益低 B.公司债券风险小，收益高 C.政府债券风险大，收益高 D.政府债券风险小，收益稳定 16.债券与股票的比较，错误的是（　　）。 A.债券和股票都属于有价证券 B.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债 C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定 D.尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的 17.【真题】上市公司通过发行证券筹集资金的行为属于（）。 A.间接融资 B.直接融资 C.一级融资 D.二级融资 18.影响货币时间价值的首要因素是()。 A.时间 B.收益率 C.通货膨胀率 D.单利与复利 19.下列关于个人生命周期的说法中，正确的有()。Ⅰ退休期的主要理财任务就是稳健投资保住财产，合理消费以保障退休期间的正常支出Ⅱ自完成学业开始工作并领取第一份报酬开始处于探索期Ⅲ当个人注重买卖养老险和投资类型保险时，他正处于稳定期Ⅳ稳定期的理财任务是要尽可能多地储备资产、