中国证券监督管理委员会上海监管局.pptxVIP

中国证券监督管理委员会上海监管局派出机构目录主要职责历史沿革0201内设机构现任领导0304基本信息中国证券监督管理委员会上海监管局隶属于中国证监会，前身是上海市证券管理办公室。历史沿革历史沿革上海证监局是中国证监会派驻上海的派出机构，前身为上海市证券管理办公室（隶属于上海市人民政府）。国务院决定建立集中统一的证券监管体制后，1999年7月中国证监会上海证券监管办公室（简称上海证管办）作为中国证监会派出机构正式挂牌。2000年9月，中国证监会决定成立中国证监会上海稽查局。2004年3月，中国证监会上海证管办更名为中国证券监督管理委员会上海监管局，简称中国证监会上海监管局或上海证监局。 ?主要职责主要职责根据有关法律法规规定和中国证监会授权，上海证监局的主要职责是：贯彻执行国家有关法律、法规和方针政策，对辖区内证券发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、基金管理公司、期货公司、私募基金管理人、证券投资咨询机构、基金销售机构，以及从事证券期货业务的会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、资信评级机构等市场主体实施日常监管，对辖区监管范围内的违法违规行为依法进行查处，开展证券期货投资者教育和保护工作，防范和依法处置辖区有关市场风险，履行法律法规规定和中国证监会授权的其他职责，有效维护市场公开、公平、公正，维护投资者特别是中小投资者合法权益，促进辖区资本市场健康发展。 ?内设机构内设机