2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范考试题库.pdf

2023 年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德 与业务规范考试题库 单选题（共 30 题） 1、(2016年)在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法制定托 管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经中国证监会批准，可以对基 金管理人直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措 施不包括（ ）。 A.通知出境管理机关依法阻止其出境 B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产 C.在财产上设定其权利 D.冻结资金账户或证券账户 【答案】 D 2、根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金 合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期 限最长不超过 （）个月。 A.3 B.6 C.12 D.36 【答案】 A 3、基金管理公司督察长履行职责的范围为 （）。 A.公司运作的主要环节 B.基金及公司运作的所有业务环节 C.基金运作的主要环节 D.公司稽核部的人员设置及业务管理 【答案】 B 4、(2016年) （）一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此又常被称为指数 型基金。 A.主动型基金 B.被动型基金 C.增长型基金 D.公司型基金 【答案】 B 5、基金登记过程实际上是( )。 A.基金托管人对账户管理的过程 B.证券交易所登记账户份额变动的过程 C.基金投资者对自己账户记账的过程 D.注册登记机构对基金份额记账的过程 【答案】 D 6、（2021 年真题）在基金管理人加强合规文化建设过程中，以下各项中重要 性排序相对靠后的是（ ）。 A.有效落实合规考核机制 B.加强管理层对合规文化建设工作的重视程度 C.加强合规管理部门与业务部门，监察稽核部门等各部门之间的信息交流 D.引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识 【答案】 D 7、（ ）中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办 法》。 A.2004 年 B.2005 年 C.2006 年 D.2007 年 【答案】 D 8、（2016 年真题）下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是（ ）。 A.报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料 B.基金管理公司督察长出具的合规意见书 C.基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印 件，以及有关获奖证明的复印件 D.基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基 金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见 【答案】 C 9、从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险可以分为 （ ）。 A.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 10、依据国家法律、法规和基金合同的规定,不属于基金管理人职责的有 （ ）。 A.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 B.管理并运作基金资产 C.持有并保管基金资产 D.计算并公告基金资产净值 【答案】 C 11、关于商品基金，如下说法错误的是（ ） A.商品基金以商品现货或者期货合约为投资对象，主要有黄金 ETF 和商品期货 ETF。 B.黄金 ETF 是指将绝大部分基金财产投资于上海黄金交易所挂盘交易的黄金品 种； C.商品期货 ETF 是以持有经中国证监会依法批准设立的商品期货交易所挂牌交 易的商品期货合约为主要策略； D.商品期货 ETF 是以跟踪商品期货价格目标，不跟踪价格指数。 【答案】 D 12、对于基金管理人来讲，开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机 制，原因在于（ ）。 A.封闭式基金份额固定，基金管理人的收入稳定 B.如果开放式基金业绩表现差，投资者被套，就没有赎回压力 C.封闭式基金业绩表现好，其扩展能力也将相应提高 D.如果开放式基金业绩表现好，会吸引新的投资者，基金管理人管理费收入也 会增加 【答案】 D 13、保本基金的投资目标是（ ）。 A.获得尽可能高的回报 B.使投资风险尽可能低 C.获得市场平均收益 D.在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报 【答案】 D 14、关于基金的销售协议，以下表述错误的是（ ） A.销售协议应明确代销机构委托其他机构代办基金销售业务的责任 B.销售协议应明确销售费用分配的比例和方式 C.销售