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战争压力下的精英与国家战争、精英与国家兴衰的分流东魏-北齐和西魏-北周的比较分析 在魏晋南北朝300多年的大分裂历史之后，北方统一的魏晋以北的淮北分裂为东魏、北齐和魏书。在战争与长期对峙的过程中，东魏-北齐由盛转衰，最终败亡，而西魏-北周则由弱变强，为隋唐的重新统一奠基。因此，本文要探究的中心命题是：长期的战争压力如何影响到国家的兴衰。对此，本文给出的核心解释是：面对碎片化的权力结构和战争压力，双方的统治者为了实现政治整合分别采取了排他性改革和包容性改革两种截然不同的措施。东魏-北齐的精英因统治者推行排他性改革陷入分裂和对抗，西魏-北周的精英则因统治者推行包容性改革而逐步实现政治整合，这种累积性的差异最终导致了双方命运的逆转。 一、 北魏-北周时期，国家建构差异发现机制 自六镇之乱以降，北魏陷入长期内战。在群雄逐鹿的过程中，高欢势力逐渐兴起并掌控朝政。公元534年，孝武帝元脩因不满高欢专权，西奔长安投靠宇文泰，高欢遂立元善见为帝并迁都邺城。次年，宇文泰鸠杀元脩并立元宝炬为帝，由此魏分东西。起先东西魏互相将对方视为僭伪，都试图消灭对方并进行了五次大战 从统治区域来看，东魏-北齐占据富饶的中原，人口众多，农业、盐铁业和瓷器制造业都相当发达。文宣帝高洋在位时期，北齐多次大败周边游牧政权，并向南拓疆到淮南，成为当时最强盛的国家（ 诚然，史学家对这段历史的研究已经成果丰硕，但是尚未强调各种原因之间的关系，没有形成结构/机制性的解释（ 本文从历史社会学/政治学的视角切入，立足北朝末年国家兴衰的史实，试图通过对因果机制的诠释来解释双方国家建构差异的关键原因。本文首先对既有的理论和文献进行回顾和述评，然后对主要变量进行分析并提出解释框架，在此基础上结合东魏-北齐和西魏-北周兴衰的史实进行说明，最后进行总结和讨论。 二、 权力结构中政治整合的实现路径 自20世纪80年代“回归国家”学派推动国家重回社会科学的研究视野以来，围绕国家建构的议题日益受到学界的关注（ 对于本文的案例而言，传统史学通常围绕统治者、制度创新以及民族矛盾等因素给出解释。如将北齐的败亡归结为长期缺乏明君执政（ 上述的历史分析诚然十分经典，但是它们仍然存在两点不足：首先，它们过于强调历史事件中的偶然性而忽视了“历史发展的累积性”（ 对此，本文从结构/能动的角度出发，提出了一种新的解释机制——在战争压力下，为了在碎片化的权力结构中实现政治整合，统治者通过排他性改革或包容性改革造就了不同的精英关系，这两种精英关系的累积性结果最终导致了国家兴衰命运的逆转。具体而言，对同时面临战争压力和碎片化权力结构的统治者而言，实现政治整合是国家建构的首要目标，而排他性改革和包容性改革则是实现这一目标的两种手段。所谓排他性改革，是指统治者依靠一类精英对既有的权力结构中可能对己权威形成挑战的精英群体进行削夺权力的行为（极端的形式包括大规模清洗），但是在统治者实力相对有限的情况下，诉诸排他性改革时常会引起被排斥群体的强烈反弹，甚至造成政治动荡（如政变和叛乱）。而包容性改革则是指统治者通过恩庇的方式（如授职、赐姓乃至联姻）使不同精英群体为己所用，这样即便在统治者实力相对有限的情况下，通过包容性改革来实现政治整合也不会导致大规模的政治动荡。 在本文中，受到战争压力的东魏-北齐统治者面对碎片化的权力结构，在推进政治整合时采取了排他性改革，依靠一类精英群体去削夺另一类精英群体的权力，并且时常诉诸残酷的杀戮，引起了被排斥者的强烈反弹，由此导致不同精英群体之间陷入持续性的权力斗争。西魏-北周虽然同样面临战争威胁和碎片化的权力结构，甚至在立国初期的各项条件均逊于对手，但其统治者大量采用联姻、授职以及赐姓等恩庇性质的手段拉拢不同群体的精英，即便弹压反对者也避免诉诸大规模清洗，最终形成了以君主为中心的政治整合。当然，东魏-北齐与西魏-北周的排他性改革和包容性改革在不同时段也表现出不同的特征和成效，国家兴衰则是这两种改革塑造的精英关系的累积性结果。 三、 “亡也不水”：作用一个“人” 作为“有能力从非精英群体手中汲取资源”（ 首先，外来势力的干涉可能导致国家陷入崩溃（ 其次，资源人口对国家的发展方式和发展水平产生了重大影响。但是西魏-北周正是从资源贫乏的关中地区兴起，远不及坐拥富饶之地的东魏-北齐。即便后来西魏趁侯景之乱夺取了南梁境内资源丰富的巴蜀地区，但由于山川阻挡和新占地区的叛乱，西魏-北周很难在短期内充分汲取当地的资源并将其转化为对北齐作战的物质优势。同时，东魏-北齐在东部的经营已经有很长时间，发展较为成熟，即便在亡国之际的人口总数也多于北周（ 再者，传统史观认为暴君昏君对国家的败亡起到了决定性作用，这种完全归因关键行动者的分析过度强调了人的因素而忽略了结构对人的影响。因为即便是在暴君昏君的执政下，国家的败亡看似“亡