商业银行岗位轮换和强制休假实施细则.docVIP

PAGE — PAGE 12 — 商业银行岗位轮换和强制休假实施细则 目 录 第一章 总则 第二章 岗位轮换 第三章 强制休假 第四章 管理监督 第五章 附则 总则 第一条 为加强内部控制，防范操作风险和道德风险，根据《商业银行内部控制指引》（银监发〔2014〕40号）及国家有关规定，结合我行实际，制定本实施细则。 第二条 我行重要岗位按规定实行岗位轮换制度和强制休假制度。 重要岗位指在业务运营过程中处于关键环节且涉及风险控制点，承担较高风险责任，应当进行重点管理和监督，并需要通过岗位轮换或强制休假制度控制相关风险的工作岗位。重要岗位依据岗位职责、业务处理权限、业务流程环节、发生风险概率和可能发生的损失等因素认定，包括机构负责人、营运主管、柜员等。重要岗位目录（包括重要岗位名单及各岗位适用的岗位轮换或强制休假相关要求等）由分行内控合规部牵头制定，并报总行内控合规部备案，目录应明确重要岗位名单及各岗位适用的岗位轮换或强制休假相关要求。 岗位轮换，指根据风险控制工作需要，有计划地安排重要岗位员工定期或不定期调换工作岗位的一种制度安排。 强制休假，指根据风险控制工作需要，在不事先征求本人意见和不提前告知本人的情况下，临时强制要求重要岗位员工在规定期限内休假并暂停行使职权，派人接替其工作并实施检查的一种制度安排。 第三条 岗位轮换和强制休假工作由内控合规部门、人力资源部门、渠道与运营管理部门、相关业务主管部门及审计部门分工负责。 内控合规部门牵头对口监管部门，负责岗位轮换和强制休假工作的信息报送、沟通协调等事项，牵头制定重要岗位目录以及明确重要岗位轮换或强制休假的相关要求，汇总统计辖内机构人员的岗位轮换及强制休假信息，对重要岗位轮换和强制休假实施情况进行监督检查。 人力资源部门负责机构负责人岗位轮换和强制休假的方案制定、组织实施及业务检查；负责统筹岗位轮换实施方案，协调实施跨部门或跨机构的其它岗位轮换工作。上级人力资源部门负责机构负责人岗位轮换和强制休假工作对下的监督检查。 渠道与运营管理部门负责提出有必要实施岗位轮换或强制休假的营业网点重要岗位（网点负责人除外）建议，负责营业网点重要岗位轮换和强制休假的方案制定、系统监控、组织实施及业务检查，建立营业网点重要岗位轮换的系统监控机制。上级渠道与运营管理部门负责营业网点岗位轮换和强制休假工作对下的监督检查。 其他业务主管部门负责提出本业务条线有必要实施岗位轮换或强制休假的重要岗位建议，负责本业务条线重要岗位轮换和强制休假的方案制定、组织实施及业务检查。上级业务主管部门负责本业务条线岗位轮换和强制休假工作对下的监督检查。 承担审计职责的部门（总审计室、内控合规部门等）负责按规定对营业机构负责人等重要岗位实施离任（岗）审计，并出具书面报告，对重要岗位轮换和强制休假实施情况进行审计检查。 第四条 实施岗位轮换和强制休假遵循“统一规划，各司其职，层级管理，分级负责，加强监督，落实责任”的原则。 第五条 本实施细则适用于银行分行所辖各级机构。 岗位轮换 第六条 岗位轮换根据管理权限组织实施。机构负责人岗位轮换由聘任（委任）机构人力资源部门负责组织实施；营业网点重要岗位轮换由渠道与运营管理部门负责组织实施；其他重要岗位轮换由相关业务主管部门负责组织实施。根据员工管理权限，跨部门、跨机构的岗位轮换工作可由本级或上级人力资源部门协调实施。 第七条 岗位轮换分为定期轮换和不定期轮换。 （一）定期轮换。重要岗位员工在同一岗位上连续任职达到一定期限的，应进行岗位轮换。岗位轮换期限原则上以年度为限。各业务主管部门应当根据监管要求或风险防范需要，明确各重要岗位的轮岗期限。 其中,基层营业机构负责人、营运主管、柜员应按照监管部门有关要求进行岗位轮换。基层营业机构负责人指网点负责人。 （二）不定期轮换。根据实际工作需要可以不定期地安排重要岗位员工进行岗位轮换。 第八条 岗位轮换的方式包括：本部门内轮岗、本机构内轮岗、同部门跨机构轮岗、跨部门跨机构轮岗或其他方式。重要岗位根据岗位特征及风险防范要求，适用不同轮岗方式。 第九条 岗位轮换按以下程序进行： （一）制定轮岗方案。根据重要岗位目录及轮岗期限要求，由组织实施机构按分工制定重要岗位轮换实施方案，并根据上级机构管理要求报批或备案。每年初，分行相关业务主管部门负责制定本业务条线年度重要岗位轮换方案，发送分行内控合规部。岗位轮换方案应包括岗位轮换人员名单、轮岗时间、方式、去向、业务检查方式及要求、组织实施机构等内容。 （二）组织实施岗位轮换。组织实施机构按规定向轮岗人员宣布岗位轮换决定，在专人监督下办理工作交接手续，并及时到新的岗位任职。岗位轮换工作应按计划有序进行，杜绝出现岗位轮换期限已到，但尚未组织轮岗的情况。分行相关业务主管部