上交所发行上市审核动态（2023年第4期）.pdfVIP

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2023-08-10 发布于上海
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上交所发行上市审核动态（2023年第4期）.pdf

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2023 年第4 期（总第17 期）审核概况 2 政策快讯 4 监管扫描 7 自律监管实施概况 7 监管案例通报 7 现场督导 9 发行承销监管 11 问题解答 12 再融资募投项目相关问题的披露与核查要求 12 医疗企业开展销售推广活动关注问题 13 申报前六个月资本公积转增股本的时间认定 15 案例分析 16 再融资补充流动资金规模合理性的案例分析 16 地址：上海市浦东新区杨高南路388 号 Email: shzx@ 编者按为持续加强上交所科创板和主板建设，便于市场参与主体及时了解发行上市审核监管工作动态，进一步提升信息披露和执业质量，更好地做好IPO 申报工作，上海证券交易所定期发布《上交所发行上市审核动态》，供保荐人工作中参考。《上交所发行上市审核动态》立足于回应市场关切，解决具体问题，明确政策和监管要求，在内容编制上包括审核总体情况、重要法规政策解读、监管要求和案例等，同时将审核实践中总结的具有共性和代表性的审核关注重点问题以及典型个案进行评析后反馈市场。审核动态内容根据市场需求，不定期调整完善。如有任何疑问或完善建议，可通过电子邮件等方式与本所联系，Email ：shzx@。 1 审核概况一、2023 年6 月审核概况（一）IPO 审核概况 2023 年6 月，科创板共受理43 家企业的首发申请，召开中心审核会议4 次；召开上市委会议6 次，审议通过6 家；注册生效3 家；终止7 家。 2023 年6 月，主板共受理29 家企业的首发申请，召开中心审核会议17 次；召开上市委会议18 次，审议通过16 家；注册生效3 家；终止4 家。（二）发行承销概况 2023 年6 月，科创板共首发上市14 家，总募资额241.10 亿元；主板无首发上市企业。（三）再融资审核概况 2023 年6 月，科创板共受理7 家企业的再融资申请，6 家为非公开发行股票，1 家为公开发行可转债。审议通过8 家，注册生效8 家，终止2