工业产品质量安全风险管控清单.docx

21 工业产品质量安全风险管控清单 单 位 名 称 ( 公 章 ) : 年度： 序号 风险类型 控制措施及频次 检查方法 1 证件材料 1.1 进货查验 制度落实 情况 1)产品是否有质量检验合格证明 2)是否按照法律法规和标准要求用中文标明产品名称 、厂名厂址以及规格型号、执行标准、生产日期等信 息 3)限期使用的产品是否标明安全使用期或者失效日 期并在有效期内 4)是否属于国家明令淘汰并停止销售的产品 5)营销推广宣传材料是否与产品信息一致 6)实施工业产品生产许可证或强制性认证产品的生 产单位是否取得相应证书并按要求标注相关标志、证 书编号 每次进货，逐批次 核对 核对信息 1.2 索证索 票制度 落实情 况 7)是否留存供货单位营业执照 8)属生产许可证或强制性产品认证管理的产品是否 留存生产单位获得的相应证书复印件 9)是否按批次/生产日期向供货单位索要检验报告 复印件 10)是否留存进货发票或进货清单 每次进货，逐批次 核对 查看留 存资料 1.3 建立台 账制度 落实情 况 11)是否如实记录进、销货信息 每次进货，逐批次 核对 查看进销 货台账 2 产品管理 2.1 产品储 存防护 12)产品的贮存条件是否符合保障质量安全的要求 13)是否根据产品实际采取必要的防护措施 每天巡视储存区 查看现场 2.2 不合格 品控制 14)被各级监管部门通报的不合格产品是否妥善处置 15)本单位自查发现的不合格产品是否下架处理 16)外部反馈不合格产品信息是否有效处置 措施：退货、拒收、 下架或销毁等 频次：每日巡查 查看现场 或留档记 录 。 3 风险控制 3.1 风险隐 患处置 17)质量安全风险隐患处置是否形成闭环 每日巡查 查看记录 4 人员能力 4.1 质量相 关人员 18)与质量控制相关的岗位从业人员是否落实本岗位 质量安全职责 根据岗位职责 严格落实本岗 位质量安全责 任 查看现场 或记录，询 问人员 。 说明：各销售单位质量安全员可根据本单位具体质量安全 员分工进行一项或几项的质量安全检查