2023年证券从业《证券投资顾问》考试历年考题专家甄选版带答案10.docxVIP

（图片大小可任意调节） 2023年证券从业《证券投资顾问》考试历年考题专家甄选版带答案 卷I 一.单选题(共35题) 1.已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为（　　）。 A.未上市流通股份和已上市流通股份 B.普通股票和优先股票 C.外资股和内资股 D.有限售条件股份和无限售条件股份 正确答案：D 2.某投资者期望获得较高的收益，但又对于高风险望而生畏，则他是属于（）。 A.风险偏好型 B.风险畏惧型 C.风险厌恶型 D.风险中立型 正确答案：D 3.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日起（　　）个月方可转换为公司股票。 A.1 B.8 C.6 D.12 正确答案：C 4.财政政策分为()。Ⅰ紧缩性财政政策Ⅱ扩张性财政政策Ⅲ中性财政政策Ⅳ针对性财政政策 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案：A 5.【真题】有价证券是（　）的一种形式。 A.商品证券 B.权益资本 C.虚拟资本 D.债务资本 正确答案：C 6.【真题】我国在证券交易所市场上市的债券品种不包括（　）。 A.国债 B.公司债 C.地方政府债 D.资产证券化证券 正确答案：C 7.葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括()等几种情况。Ⅰ、股价突然暴涨且远离平均线Ⅱ、平均线从上升转为盘局或下跌，而股价向下跌破平均线Ⅲ、股价走在平均线之下，且朝着平均线方向上升，但未突破平均线又开始下跌Ⅳ、股价向上突破平均线，但立刻向平均线回跌，此时平均线仍持续下降 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ? D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 正确答案：A 8.（　　）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。? A.证券公司内部控制? B.证券公司的治理结构? C.证券公司外部控制? D.证券公司的董事制度? 正确答案：A 9.李某有3万元现金，2万元活期存款，15万元定期存款，6万元基金，3万元字画，8万元汽车，20万元的房产。李先生每月的生活费为1万元，还需要偿还房贷0.5万元，以及汽车分期贷款0.5万元，基金定投0.5万元，那么他的失业保障月数为（） A.14.5 B.10.4 C.22.8 D.18.5 正确答案：B 10.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（　　）个工作日。 A.5 B.10 C.15 D.20 正确答案：D 11.证券公司设立子公司，实行（　　）。 A.报备制 B.审批制 C.注册制 D.备案制 正确答案：B 12.以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的（　　）。 A.大额储蓄资金 B.小额储蓄资金 C.投资资金 D.短期闲置资金 正确答案：B 13.证券公司应该至少()开展一次流动性风险压力测试。 A.每一年 B.每三个月 C.每半年 D.每两年 正确答案：C 14.我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（　　）的罚款。” A.3万元以上l0万元以下 B.3万元以上20万元以下 C.3万元以上 D.10万元以下 正确答案：A 15.利率风险具体有（）。Ⅰ重新定价风险Ⅱ收益率曲线风险Ⅲ基准风险Ⅳ期权性风险Ⅴ商品价格风险 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ 正确答案：C 16.买卖证券产品时机的一般原则有（）。I注意掌握先机II明白选股不如选时III抓住买进时机与卖出时机IV牢记挫落是获利的契机V逢低买进、逢高卖出 A.I、II、III B.III、IV C.II、III、V D.I、II、III、IV、V 正确答案：D 17.【真题】证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，整改期限最长不超过（）个工作日。 A.10 B.15 C.20 D.30 正确答案：C 18.关于证券投资基本分析与技术分析的说法中，正确的有（）。I技术分析着重于分析股票市价的运动规律II技术分析主要分析股票的供需、市场价格和交易数量等市场因素III基本分析属于长期性质的IV基本分析有助于投资者正确地选择股票投资的对象 A.I、II、III B.II、III、IV C.I、II、IV D.I、II、III、IV 正确答案：D 19.在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以（　　）形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（　　）。 A.社会保障税；社会保险基