合规内控部门2023年上半年工作总结暨下半年工作计划.docVIP

第 第 PAGE 1 页 共 NUMPAGES 5 页 内控合规部门上半年工作总结暨 下半年工作计划 *0*3年上半年，法律与合规部紧紧围绕总行“三大工程、六型银行”建设目标，牢牢把握“双基管理建设年”工作要求，在总行党委的正确领导和领导的关心指导下，在各部门、各分支机构的大力支持配合下，主动作为，强抓管理，着力抓合规强内控，持续推进问题整改，扎实推动各项工作的落实，助力全行稳健发展，较好地完成了各项工作任务。现将我部*0*3年上半年工作总结及下半年工作计划报告如下： 一、*0*3年上半年工作总结 （一）以“双基管理”为重心，夯实合规发展堡垒。 *0*3年上半年，我部牵头制定并印发“双基管理建设年”活动方案，内含活动主方案和总行各条线管理部门子方案，同时要求分支机构对照制定各机构“双基管理建设年”活动方案，承担“双基管理建设年”活动领导小组办公室职责，负责活动各个阶段任务的跟踪、调度、统筹，制定法律与合规条线子方案，并根据各子方案建立了包含*68项工作任务的《*州银行双基管理建设年任务工作台账》，截止*0*3年6月30日，80项工作任务已完成，完成率30%，188项工作任务按照阶段要求正持续推进。 1.厚植合规经营理念。 通过层层宣导，营造浓厚合规文化氛围。一是充分利用晨会、例会、工作群通过常态化、滚动式的员工从业行为禁令、廉洁从业禁令、银行从业人员职业操守、实时监管处罚等内容的分享，推动全员牢记于心、付诸于行。二是编发6期《合规动态月报》，下发5期合规提示，加强重点业务薄弱环节风险监测，督促条线管理部门完善业务流程和控制措施。三是部门主要负责人于每月总行党委中心组学习（扩大）会中为总行党委领导班子、总行各部门主要负责人上“风险合规”每月一课，在全行中层干部培训班、党员培训班开展合规培训，发挥中高层在合规文化建设中的推动和引领作用。四是在全行范围内开展《*州银行合规政策》《*州银行责任追究委员会工作规则（试行）》培训，树牢“倡导合规、惩处违规”的价值观。五是召开*0*3年合规城区支行片区工作会、一季度案防工作会议，上下联动，共同筑牢合规二道防线。 *.密织制度防控网络。 一是组织全行各条线修订《*州银行员工从业行为禁令（*0*3）版》《合规手册》《*州银行合规政策》《*州银行涉刑管理办法》，强化条线指导。二是巩固全行*0**年度制度后评价结果，跟进各部室制度优化计划的落实情况（需新增制度14项中完成4项，需修订制度13*项中已完成50项），并对各部室梳理的18项已过时效或已被更替制度进行集中废止。三是按照业务与管理板块内容分类维度对现行行内800余项制度进行重新分类，打破条线壁垒，体现流程管理。四是组织开展制度专项梳理，成立工作专班，对现行制度进行全面体检，向全行收集了制度执行方面的意见及建议30条，共查找问题制度*59项，梳理出19项需新建制度、*07项需修订制度及33项需废止制度，确定了541项制度可予以保留，并据此确定了本年度全行制度优化计划。 3.推进内控机制建设。 一是完成*0**年高管层内部控制履职情况自评工作，揭示存在的问题并提出下一步工作举措。二是持续*0**年度内控自评工作，完成各部室业务流程框架梳理的审核汇总，确定了纳入自评的59个主流程和*49个子流程。截止目前，完成了16个主流程，93个子流程的复审。三是对*017年以来发现的内控缺陷整改情况进行督促、跟踪、通报，截止二季度末尚有5个内控缺陷未完成整改。四是完成了相关部室*0**年度后评价工作实施情况的总结，评价内容包括*0*1年推出的“汽运贷”“医保贷”等1*项业务、产品，17家新设机构及8家离行式自助银行等评价项目。五是配合风险管理部完成*0**年度监管评级所涉内部控制评价指标的牵头自评工作。 4.配强合规管理队伍。 一是完成了*0*3年分支机构合规岗定岗工作。本年度定岗新增合规岗3人，更换合规岗11人，定岗后各机构共计合规岗95人，其中符合上岗条件的34人，占比为36%，与*0**年合规定岗时的持证上岗率*5%相比，提高了11%，和*0*3年定岗前的持证上岗率34%相比，提高了*%。二是持续落实分支机构合规岗跟班轮训工作。为轮训人员提供制度清单，制定每周工作履职清单，提升合规条线人员的岗位胜任和综合履职能力。 5.提升业务与科技融合。 推进操作风险系统建设，进一步优化与关联系统的信息交互，指导协助村镇银行优化操作风险监测指标取数途径，提升业务数据价值。 6.促进信贷管理质效提升。 全行共梳理出近两年行内各类自查、排查、检查发现的信贷业务违规问题**89个，其中已整改*1*1个，整改率9*.66%，已问责*08*个，问责率90.95%；梳理出近两年外部监管指出的信贷业务违规问题104个，其中已整改86个，整改率8*.69%