建设工程依法合规监督检查主要内容对照表 .pdfVIP

表3 建设工程依法合规监督检查主要内容对照表 序号 类别 检查内容 主要问题 备注 项目开工前投资计划已经下达，资金来源已经落实。中石化、 1 计划投资批复 管理局、分公司等投资计划批文齐全，检查中石化、管理局、 分公司等投资计划批文等是否齐全。 项目开工前完成符合环境影响评价、安全预评价和职业健康评 2 各类评价手续 价等工作，检查环境影响评价、安全预评价、职业健康评价批 复文件等。 具有合法的用地批复手续，征地、规划、拆迁等前期手续经由 征地、规划、拆迁等手 3 地方行政主管部门在开工前审批完成。检查征地、规划、拆迁 续 等批复手续等。 建设单位按要求编制了工程项目《总体统筹控制计划》，并按 内控权限进行了审查，根据专家提出的意见和建议对《总体统 4 总体统筹控制计划 筹控制计划》进行了修改和完善。检查《总体统筹控制计划》 、审查会专家意见 （或会议纪要）、会议签到表等全过程资料 建设单位与监理单位签订监理合同后，监理单位应及时编制监 理规划、监理实施细则。限上工程项目监理规划、实施细则由 监理规划、监理实施细 5 基建处组织审查或委托建设单位审查，限下工程项目监理规划 则 、实施细则由建设单位组织审查。检查《监理规划》、《监理 实施细则》、审查会专家意见 （或会议纪要）、会议签到表等 完成工程质量监督申报工作，开工前建设单位及时办理质量监 督申报书、注册书，完整齐全。投资200万元（含）以上的工 程项目，由建设单位到管理局基本建设工程质量监督站办理监 6 质量监督申报、审批 督申报手续。200万元以下的工程项目由建设单位工程质量监 督分站办理监督申报手续；未设分站的，建设单位到局工程质 量监督站办理监督申报手续。检查工程质量监督申报书、注册 限上工程项目开工报告由中国石化股份公司工程部审批；投资 200万元（含）以上的限下工程项目开工报告由基建处审批， 7 开工报告办理 投资200万元以下的限下工程项目开工报告由建设单位自行审 批。检查开工报告。 限上工程项目和工艺技术复杂限下工程项目的施工图由基建处 组织会审或委托建设单位组织会审，其他限下工程项目施工图 由建设单位组织会审或授权监理单位组织会审。施工图会审可 1次组织完成，也可分期、分批组织。对分期建设的工程项 8 施工图会审 目，可分期组织施工图会审；对包合多个单位工程且每个单位 工程均能独立运行的工程项目，可按单位工程分批组织施工图 会审，但须保证单位工程内配套设施或装置的完整性以及施工 组织的连续性。检查图纸会审会议纪要、会议签到表等全过程 施工组织设计由施工单位编制。限上工程项目和工艺技术复杂 限下工程项目的施工组织设计由基建处组织审查或委托建设单 9 施工组织设计