2022年基金从业资格《私募股权投资基金》试题及答案(最新)57 .pdfVIP

2022 年基金从业资格《私募股权投资基金》试题及答案 (最新) 1、[单选题]股权投资基金投资后，对于尚在积极开拓市场的企业， 侧重观察的指标为 ( )。Ⅰ.业绩指标Ⅱ.新市场进入Ⅲ.网点建设Ⅳ. 销售额增长 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】B 【解析】本题考查投资后项目监控。对于业务和市场已经相对成熟 稳定的企业，侧重于业绩指标，如净利润;对于尚在积极开拓市场的企 业，侧重于成长指标，如销售额增长、网点建设、新市场进入等。 2、[单选题]境外股权投资基金采用外商直接投资方式投资于境内 企业的，如构成对境内企业的并购行为，应遵守()。 A. 《关于外国投资者并购境内企业的规定》 B. 《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》 C. 《境外投资项目核准和备案管理办法》 D. 《境外投资管理办法》 【答案】A 【解析】境外股权投资基金采用外商直接投资方式投资于境内企业 的，应遵守我国《外资企业法》、《中外合作经营企业法》、《中外 合资经营企业法》以及《公司法》、《证券法》等法律的规定，其投 资企业所在的行业应满足《政府核准的投资项目目录》的要求。如构 成对境内企业的并购行为，应遵守《关于外国投资者并购境内企业的 规定》。 3、[单选题]股权投资基金的运作流程是其实现 ( )的全过程。 A.基金增值 B.资本增值 C.资金增值 D.以上都不对 【答案】B 【解析】本题考查股权投资基金的基本运作模式和特点。股权投资 基金的运作流程是其实现资本增值的全过程。 4、[单选题]私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机 构及其他私募服务机构及其从业人员违反《私募投资基金监督管理暂 行办法》的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告 并处( )万元 以下罚款。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】C 5、[单选题]创业投资可以更有效地应对创业企业特别是中小科技 企业()等特征。 A.信息不对称、不确定性高 B.资产结构以无形资产为主 C.融资需求呈现阶段性 D.以上都对 【答案】D 【解析】研究表明，创业投资可以更有效地应对创业企业特别是中 小科技企业信息不对称、不确定性高、资产结构以无形资产为主、融 资需求呈现阶段性等特征。故本题选D选项。 6、[单选题]目标企业在进行涉及公司知识产权的交易前，应事先 获得投资人的同意，否则可能违背了投资协议中的()。 A.保密条款 B.回购条款 C.优先认购权条款 D.保护性条款 【答案】D 7、[单选题]基金管理人通过 ()持续报送信息是实现行业自律监管 的重要基础性措施之一。 A.证券基金登记备案系统 B.股指期权登记备案系统 C.私募基金注册系统 D.私募基金登记备案系统 【答案】D 8、[单选题]( )明确股权投资基金的监督管理由中国证监会负责， 实行适度监管，保护投资者权益。 A. 《公司法》 B. 《合同法》 C. 《关于私募股权基金管理职责分工的通知》 D. 《证券法》 【答案】C 【解析】本题考查行政监管的法律依据。2013 年 6 月 27 日，中央 编制办公室印发《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确股 权投资基金的监督管理由中国证监会负责，实行适度监管，保护投资 者权益。 9、[单选题]( )是最具权威、最为有效的监管。 A.行业自律 B.内部控制 C.社会力量监督 D.政府监管 【答案】D 10、外部股权转让的程序包括()。Ⅰ向工商行政管理部门申请公司 变更登记Ⅱ转让方与受让方进行谈判，并签署股权转让协议Ⅲ聘请中 介机构对目标公司进行尽职调查Ⅳ股权转让交易双方协商并达成初步 意向 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】B 11、[单选题]小王和小李是股权投资基金行业的从业人员，下述二 人对中国证券投资基金业协