2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺试卷A卷含精品.pdfVIP

2023 年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知 识考前冲刺试卷 A 卷含答案 单选题（共 30 题） 1、（2018 年真题）以下估值方法中,估值结果与未来价值通常无必然联系的是 （） A.股权自由现金流贴现法 B. 自由现金流贴现法 C.重置成本法 D.前瞻市盈率 【答案】 C 2、股份有限公司申请股票在新三板挂牌应当符合下列条件（ ）。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】 C 3、下列关于基金管理人专业化经营的要求，说法错误的是（ ）。 A.基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务 B.基金管理人只可备案与本机构已登记业务类型相符的私募基金 C.基金管理人的名称中应当包含股权投资等与基金投资管理业务相关的字样 D.同一基金管理人可兼营多种类型的私募基金管理业务 【答案】 D 4、在未获得董事会席位的情况下，股权投资基金有时会希望委派人员出任董事 会“观察员”角色，以下关于观察员的表述错误的是（ ）。 A.观察员是一个辅助性角色 B.观察员可帮助投资人更好地了解公司日常运营情况 C.观察员通常不具有投票权 D.观察员通常会承担决策的作用 【答案】 D 5、私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷， 导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募 基金管理人及主要负责人采取（ ） A.书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施 B.罚款、公开遣责等措施 C.书面警示、暂停业务、取消业务资格 D.罚款、取消业务资格 【答案】 A 6、清算包括 （ ）。 A. Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C. Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅳ 【答案】 D 7、近年来，随着法律体系的不断完善，我国股权投资基金的组织形式逐步丰 富。修订后的《合伙企业法》自（ ）起施行。 A.2007 年 6 月 1 日 B.2006 年 6 月 2 日 C.2007 年 7 月 1 日 D.2008 年 6 月 2 日 【答案】 A 8、我国企业如在境外直接上市，按照合理市盈率预期，其筹资额不少于（ ） 万美元。 A.3000 B.4000 C.5000 D.2000 【答案】 C 9、以下关于合伙型股权投资基金的财产份额转让说法错误的是（ ） A.合伙人向其他合伙人转让财产份额，不必经过其他合伙人的一致同意 B.合伙人向其他合伙人以外的第三人转让财产份额，不需要经过其他合伙人的 一致同意方可生效 C.合伙人向其他合伙人以外的第三人转让财产份额，同等条件下其他合伙人对 财产份额的转让享有优先购买权 D.合伙型股权投资基金可按照合伙协议的约定，办理财产份额转让手续 【答案】 B 10、基金投资者关系管理具有（）意义。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】 D 11、关于股权投资基金的募集方式，下列表述正确的是（ ）。 A.基金管理人只有采取自行募集的方式才能向合格投资者之外的单位或个人募 集资金 B.基金管理人签署委托集团的书面协议后，基金代销机构可自行决定募集对象 并向合格投资者之外的集体或个人募集资金 C.基金管理人可以委托具有合格基金托管资质的第三方机构向合格投资者募集 资金 D.股权投资基金的合格销售资质指应获得中国证监会基金销售业务资格且成为 中国证券投资基金业协会会员 【答案】 D 12、下列关于契约型基金投资者与基金管理人的法律关系说法正确的是 （ ）。 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 D 13、外国投资者或外国投资者与根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经 济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交 易股权进行投资的股权基金是（ ）。 A.内资人民币股权投资基金 B.外资人民币股权投资基金 C.外币股权基金 D.人民币股权投资基金 【答案】 B 14、下列属于股权投资基金募集流程的有（ ）。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ