2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识考试题库 .pdfVIP

2022 年-2023 年证券从业之金融市场基础知识考试 题库 单选题（共 30 题） 1、港股通股票包括() A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C 2、根据股票境外的上市地点和面对的投资者不同，境外上市外资股可分为（） 等。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 3、非证券金融市场包括（ ）。 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④ 【答案】 A 4、关于个人投资者投资基金的税收问题，以下说法正确的有（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 5、会员大会可以行使的职能不包括（ ）。 A.制定和修改证券交易所章程 B.决定高级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项 C.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告 D.选举和罢免会员理事、会员监事 【答案】 B 6、给出有关（ ）的数据,可以计算出基金份额净值。 A.③④ B.②③ C.①② D.①④ 【答案】 B 7、（2020 年真题）金融衍生工具的基本特征包括（ ） A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 8、为资金供应者提供投资的机会是（ ）的基本功能。 A.同业拆借市场 B.回购协议市场 C.证券流通市场 D.证券发行市场 【答案】 D 9、我国企业资产ABS 的 SPV 可以有（ ） A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ 【答案】 C 10、证券市场融资活动的方式包括（ ）。 A.①② B.①③ C.②③ D.①②③ 【答案】 D 11、以法律形式确定的商业银行缴存中央银行的存款占吸收存款的比例，同时 是中央银行控制货币供应量的最重要手段的是（ ）。 A.存款准备金 B.法定存款准备金 C.超额存款准备金 D.准备金 【答案】 B 12、（ ）交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。 A.定期交易 B.连续交易 C.指令驱动 D.报价驱动 【答案】 B 13、在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从（ ）等方面进行分 析。 A.①③ B.②④ C.①④ D.②③ 【答案】 A 14、在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购。开放式基金 的认购一般分为（ ）几个步骤。 A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④ 【答案】 C 15、（ ）是指商业银行通过营业网点（含电子银行系统）与投资人进行债券买 卖，并办理相关托管与结算等业务的市场。 A.商业银行柜台债券市场 B.银行间债券市场 C.交易所债券市场 D.证券交易所 【答案】 A 16、下列关于目前创业板与科创板差异的说法，错误的是（ ）。 A.在交易制度方面，改革后的创业板全面向科创板靠拢，股票涨跌幅限制比例 提高至 20% B.创业板目前施行核准制，科创板则试点注册制 C.创业板与科创板在发行条件和发行承销等具体方面存在差异 D.创业板定位支持传统产业创新升级，科创板则主要服务于科技创新企业 【答案】 B 17、高油价可能对整个交通运输业以及相关制造行业产生非常大的不利影响， 但对于替代能源生产行业则是有利的。这体现了不同行业（ ）的不同。 A.行业竞争结构 B.行业可持续性 C.抗外部冲击的能力 D.政府关系 【答案】 C 18、王某购买了A 公司股票，由于做生意急需资金，王某将股票出售而非要求 退股，不能要求退股体现了股票的（ ）特性。 A.参与性 B.风险性 C.永久性 D.流动性 【答案】 C 19、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员开展投资咨询业务时，必须遵 循一定的行为规范。下列关于行为规范的说法，正确的有（ ）。 A.①②③④ B.①③④ C.①④ D.②③ 【答案】 A 20、证券公司应当建立完备的协助开户制度，做到