2022年-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自测模拟预测题精品.pdfVIP

2022 年-2023 年基金从业资格证之私募股权投资基 金基础知识自测模拟预测题库 (名校卷) 单选题（共 50 题） 1、关于单只基金的投资者人数限制，说法错误的是（ ） A.契约型股权投资基金，投资者人数不得超过200 人 B.采取有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过100人 C.采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过200 人 D.合伙型股权投资基金，投资者人数不得超过50 人（含普通合伙人） 【答案】 B 2、投资框架协议也称投资条款清单，通常由（ ）提出。 A.基金管理人 B.投资方 C.投资决策委员会 D. 目标公司 【答案】 B 3、人民币基金和外币基金的主要区别是（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C 4、股权回购是指通常由被投资企业（ ）出资购买股权投资基金持有的企业股 份，从而使股权投资基金实现退出的行为。 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】 A 5、下列关于股份有限公司股份转让方式的说法中，错误的是（ ）。 A.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让 B.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力 C.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让 D.公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票 IPO 交易之日起一年内不得 转让 【答案】 D 6、（ ），中国证券投资基金业协会对外发布《关于进一步规范私募基金管理 人登记若干事项的公告》。 A.2016 年 2 月 5 日 B.2014 年 4 月 28 日 C.2015 年 12 月 31 日 D.2013 年 6 月 30 日 【答案】 A 7、《私募投资基金募集行为管理办法》中规定，私募基金管理人在一年之内两 次采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，（）可对其采取加 入黑名单、公开谴责等纪律处分。 A.中国证券会 B.证券交易所 C.中国证券投资基金业协会 D.中国证券监督管理委员会 【答案】 C 8、关于股权投资基金为被投资企业提供的增值服务的主要内容，下列说法错误 的是（ ）。 A.股权投资基金能够协助被投资企业建立以“规范管理、风险控制和全面预 算”为基本准则的现代财务管理体系 B.股权投资基金为企业提供管理咨询服务，有助于被投资企业管理层较早觉察 到企业未来可能出现的问题，降低潜在的运行风险 C.股权投资基金利用自己在资本市场的资源网络，协助被投资企业上市 D.股权投资基金为了实现资本增值，要参与被投资企业的资本运营，必须独立 开展上市/挂牌辅导工作 【答案】 D 9、在税收支持方面，2007 年 2 月, 《财政部、国家税务总局关于促进创业投资 企业发展有关税收政策的通知》发布，通知明确，创业投资企业采取股权投资 方式投资于未上市中小高新技术企业（ ）年以上，凡符合条件的，可按其对中 小高新技术企业投资额的（ ）抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。 A.1、70％ B.2、70％ C.1、50％ D.2、50％ 【答案】 B 10、各类股权投资基金募集完毕，基金管理人进行基金备案，通常应向基金业 协会报送以下材料或信息不包括（ ） A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别 B.基金合同、公司章程或者合伙协议 C.委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议 D.高级管理人员的基本信息 【答案】 D 11、股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，中国证 券投资基金业协会可采取以下哪些（ ）自律管理措施。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 A 12、合伙企业合伙人是（ ）的，缴纳个人所得税；合伙人是（ ）缴纳 企业所得税。 A.非法人；法人 B. 自然人；法人 C.有限合伙人；无限合伙人 D.普通合伙人；特定合伙人 【答案】 B 13、（ ）是由政府设立并按市场化方式运作的政策性基金，主要通过扶持创业 投资基金发展，引导社会资金进入创业投资领域。其本身不直接从事创业投