2018年证券从业《金融市场基础知识》大纲 .pdf

2018 年证券从业《金融市场基础知识》大纲 参加证券从业资格证考试的考友们，精心为您整理了“2018 年证 券从业《金融市场基础知识》大纲”供您参考，预祝您考试顺利 !更多 证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注! 2018 年证券从业《金融市场基础知识》大纲 金融市场基础知识大纲目录： 第一章 金融市场体系 第二章 证券市场主体 第三章 股票市场 第四章 债券市场 第五章 证券投资基金与衍生工具 第六章 金融风险管理 金融市场基础知识大纲内容 第一章 金融市场体系 第一节 全球金融体系 掌握金融市场的概念;熟悉金融市场的分类;了解影响金融市场的主 要因素;熟悉金融市场的特点;掌握金融市场的功能。 熟悉非证券金融市场的概念，了解非证券金融市场的分类 (股权投 资市场、信托市场、融资租赁市场等)。 了解全球金融市场的形成及发展趋势;了解国际资金流动方式;熟悉 全球金融体系的主要参与者;了解金融危机的教训。 第二节 中国的金融体系 了解建国以来我国金融市场的演变历史;熟悉我国金融市场的发展 现状;了解影响我国金融市场运行的主要因素。 了解银行业、证券业、保险业、信托业的有关情况;熟悉我国金融 市场“一行三会”的监管架构。 了解中央银行主要职能;熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念;掌 握货币政策的概念、措施及目标;掌握货币政策工具的概念及作用原理; 了解货币政策的传导机制。 第三节 中国多层次资本市场 掌握资本市场的分层特性;掌握多层次资本市场的主要内容与结构 特征。 熟悉中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势;熟悉场内市场的 定义、特征和功能;熟悉场外市场的定义、特征和功能;熟悉主板、中小 板、创业板的概念、上市公司的类型和管理规定;熟悉全国中小企业股 份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定;熟悉私募基金市场、区域股 权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特 点。 第二章 证券市场主体 第一节 证券发行人 掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征;掌握直接融资的概念、 特点和分类;熟悉直接融资与间接融资的区别。 掌握证券发行人的概念和分类;熟悉政府和政府机构直接融资的方 式及特征;熟悉企业(公司)直接融资的方式及特征;掌握金融机构直接融 资的特点;熟悉直接融资对金融市场的影响。 第二节 证券投资者 掌握证券市场投资者的概念、特点及分类;了解我国证券市场投资 者结构及演化。 掌握机构投资者的概念、特点及分类;熟悉机构投资者在金融市场 中的作用;熟悉政府机构类投资者的概念、特点及分类;掌握金融机构类 投资者的概念、特点及分类;熟悉合格境外机构投资者、合格境内机构 投资者的概念与特点;掌握企业和事业法人类机构投资者的概念与特点; 掌握基金类投资者的概念、特点及分类。 掌握个人投资者的概念;熟悉个人投资者的风险特征与投资者适当 性。 第三节 中介机构 掌握证券公司的定义;了解我国证券公司的发展历程;掌握我国证券 公司的监管制度及具体要求;掌握证券公司主要业务的种类及内容。 熟悉证券服务机构的类别;熟悉对律师事务所从事证券法律业务的 管理;熟悉对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管 理;熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理;熟悉对资信评级机构从事证 券业务的管理;熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理;掌握对 证券金融公司从事转融通业务的管理;熟悉证券服务机构的法律责任和 市场准入。 第四节 自律性组织 掌握证券交易所的定义、特征及主要职能;熟悉证券交易所的组织 形式;了解我国证券交易所的发展历程。 了解证券业协会的性质和宗旨;了解证券业协会的历史沿革;熟悉证 券业协会的职责和自律管理职能;了解证券业协会的机构设置。 熟悉证券登记结算公司的设立条件与主要职能;熟悉证券登记结算 公司的登记结算制度。 掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理;熟悉中国证券 投资者保护基金公司设立的意义和职责。 第五节 监管机构 熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段;掌握我 国的证券市场的监管体系;掌握国务院证券监督管理机构及其组成;熟悉