江苏2023年基金从业资格证《私募股权投资基金基础知识》历年真题汇编精品.pdf

江苏 2023 年基金从业资格证《私募股权投 资基金基础知识》历年真题汇编 （共93 题） 1、下列关于创业投资的投资对象和投资形式的说法错误的是（ ）。（单选题） A. 创业投资的投资对象仅指对早期、中期的企业的投资 B. 创业投资可以采取非组织化形式和组织化形式 C. 天使投资属于非组织化创业投资范畴 D. 组织化创业投资是指机构或个人通过设立专业创业投资组织从事创业投资 试题答案：A 2、股权投资基金“四位一体”的监管格局是指（ ）。Ⅰ.以政府监管为核心Ⅱ.以行业自律为纽 带Ⅲ.以机构内控为基础Ⅳ.以社会监督为补充（单选题） A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 试题答案：A 3、关于公司型股权投资基金的减资，表述错误的是（ ）。Ⅰ.可以减少出资总额，同时改变原 有基金投资者的出资比例Ⅱ.可以减少原有基金投资者的出资，减资完成后股东出资比例维持不 变Ⅲ.减资决议必须获得全体基金投资者的同意Ⅳ.公司型基金可以随意减资，无需通知基金投资 者以外的任何其他人（单选题） A. Ⅰ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C. Ⅲ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅲ 试题答案：C 4、 企业上市后股权锁定期设置的目的在于 ( ) （单选题） A. 提高退出实现的收益率水平 B. 提高退出节奏的计划性 C. 发行企业主动提升投资者信心 D. 保护中小投资者 试题答案：D 5、对于处在不同成长阶段的被投资企业，投资机构对其在投资后管理中参与的程度与侧重点也 有所不同。对于早期阶段的被投资企业，投资机构侧重于（ ）。Ⅰ.资源导入Ⅱ.规范管理Ⅲ. 业务开拓Ⅳ.后续再融资（单选题） A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 试题答案：C 6、 ( )对基金资产进行保管，同时对基金管理人的投资运作进行监督。（单选题） A. 基金托管人 B. 基金财产保管机构 C. 基金份额登记机构 D. 基金投资者 试题答案：A 7、 企业境内上市的形式不包括 () （单选题） A. 通过借壳上市方式间接上市 B. 通过与上市公司进行重大资产重组,进而实现间接上市 C. 境内首次公开发行上市 D. 通过收购上市公司控股股东的股权成为上市公司的母公司,进而实现直接上市 试题答案：D 8、 全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的第一家 ()证券交易场所。（单选题） A. 公司制 B. 股份合作制 C. 合伙制 D. 会员制 试题答案：A 9、 股权投资基金管理人内部控制的信息与沟通要素是指 ( )。（单选题） A. 高效、深入地收集、加工和传递基金管理人内部和外部信息，确保信息在内部、企业与外部 之间进行有效沟通 B. 及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有 效沟通 C. 及时、准确地收集、加工和传递基金管理人内部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进 行有效沟通 D. 及时、准确地收集、传递基金管理人内部和外部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进 行有效沟通 试题答案：B 10、 关于外币股权投资基金，表述错误的是 ( )。（单选题） A. 外币股权投资基金既可以在中国境内以基金名义注册法人实体，也可以在中国境外以基金名 义注册法人实体 B. 相对于人民币股权投资基金而言，投资币种为外币 C. 外币股权投资基金是指依据 中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内非 公开交易股权进行投资的基金 D. 外币股权投资基金在投资过程 中，通常在中国境外设立特殊目 的公司作为受资对象，并在境 外完成项目的投资退出 试题答案：A 11、 股权回购退出的情形不包括 () （单选题） A. 控股股东回购 B. 员工收购 C. 债权人收购 D. 管理层回购 试题答案：C 12、 关于中国证券投资基金业协会的职责，下列表述错误的是 ( )。（单选题） A. 制定行业执业标准和业务规范 B. 依法维护会员的合法权益 C. 制定和实施行业自律规则 D. 办理公募基金和私募基金的备案 试题答案：D 13、 没有独立法人主体地位的基金包括( ) （单选题） A. 公司型基金和契约型基金 B. 合伙型基金和契约型基金 C. 公司型基金、合伙型基金和契约型基金 D.