2023年证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点 .pdf

2023 年证券从业之证券市场基本法律法规基础试题 库和答案要点 单选题（共 30 题） 1、下列有限合伙人用于出资的财产或财产权利中，错误的是（ ）。 A.劳务 B.土地使用权 C.货币 D.知识产权 【答案】 A 2、签订期货经纪合同的双方主体分别是（ ）。 A.期货公司和证券公司 B.期货公司和客户 C.证券公司和客户 D.期货公司和证监会派出机构 【答案】 B 3、证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求（ ）。 A.①②③④ B.②③④ C.①②④ D.①②③ 【答案】 A 4、证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规 模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。 A.90％ B.80％ C.70％ D.60％ 【答案】 B 5、按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司 投资银行类业务内部控制的说法错误的是（ ）。 A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的 1/10 B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审 核、表决工作 C.证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工 作 D.内部控制执行效果评估每年不得少于2 次 【答案】 D 6、金融资产符合（ ）的，可按照企业会计准则 以摊余成本进行计量。 A.①②③ B.②③④ C.①② D.①②③④ 【答案】 C 7、合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于（ ）万元。 A.30 B.40 C.50 D.100 【答案】 B 8、下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有 ( )。 A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ. 、Ⅳ 【答案】 B 9、按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的辨定，保荐代表人在 2 个自然年 度内被采取监管措施累计 2 次以上，中国证监会可（ ）个月内不受理相关保荐 代表人具体负责的推荐。 A.3 B.6 C.9 D.12 【答案】 B 10、证券公司融资融券的业务决策机构的职责有( )。 A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ 【答案】 D 11、(2019年真题)关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是（） A.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动 B.期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续 C.营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手 续 D.成立后无正当理由超过 2 个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注 销手续 【答案】 D 12、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》下列关于证券期货 经营机构从事私募资产管理业务的说法正确的有（ ） A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ 【答案】 B 13、（2017 年真题）证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项 有（ ）。 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C 14、（2017 年真题）根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚 信息包括（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 15、按照《证券法》的规定，满足下列哪一情形，属于公开发行证券（ ）。 A.向不特定对象发行证券的 B.向特定对象发行证券累计达到 100 人的 C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过 50 人 D.向特定对象发行证券累计达到 150 人的 【答案】 A 16、甲有限合伙企业成立于 20xl 年 3 月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙 人。20x2 年 3 月，潘某与甲公司签订《借款协议》约定，甲公司从潘某处借款 80