北京2023年证券从业资格证《金融市场基础知识》历年真题汇编(共170题精品.pdfVIP

北京 2023 年证券从业资格证《金融市场基 础知识》历年真题汇编 （共170 题） 1、银行间债券市场上回购业务的类型包括 （）。 Ⅰ．质押式回购业务 Ⅱ．买断式回购业务 Ⅲ．封 闭式回购业务 Ⅳ．抵押式回购业务（单选题） A. Ⅰ、Ⅱ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ 试题答案：B 2、赋予股东优先认股权的主要目的包括 ()。 Ⅰ．保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持 股比例 Ⅱ．保护原有普通股票股东的利益和持股价值 Ⅲ．确保公司股份能足额认购 Ⅳ．增加 公司的募集资金（单选题） A. Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ C. Ⅰ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ 试题答案：B 3、证券交易所的组织形式中，不以营利为目的的是( )。（单选题） A. 公司制 B. 会员制 C. 审批制 D. 许可制 试题答案：B 4、场外交易的参与者主要有 ()。Ⅰ．证券商 Ⅱ．股票出售者Ⅲ．股票购入者 Ⅳ．银行机构 （单 选题） A. Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 试题答案：D 5、狭义的有价证券是指()。（单选题） A. 政府债券 B. 商品证券 C. 货币证券 D. 资本证券 试题答案：D 6、下列关于证券账户的说法中，错误的是()。 Ⅰ．人民币普通股票账户简称B 股账户 Ⅱ．B 股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户 Ⅲ．证券账户按交易场所划分为 上海证券账户和深圳证券账户 Ⅳ．基金账户只能用来买基金（单选题） A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 试题答案：C 7、()被称为“逐日盯市制度”。（单选题） A. 集中交易制度 B. 限仓制度 C. 结算所实行无负债的每日结算制度 D. 保证金制度 试题答案：C 8、按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（）（单选题） A. 债券基金、股票基金和货币市场基金 B. 封闭式基金与开放式基金 C. 成长型基金与收入型基金 D. 契约型基金与公司型基会 试题答案：A 9、()是在简单算术股价平均数法的基础上，当发生送股、拆股、增发、配股时，通过变动除数， 使股价平均数不受影响。（单选题） A. 简单算术股价平均数 B. 加权股价平均数 C. 修正股价平均数 D. 综合算术股价平均数 试题答案：C 10、交易型开放式指数基金的特征包括()。 Ⅰ．被动投资的指数型基金 Ⅱ．独特的实物申购、 赎回机制 Ⅲ．独特的现金申购、赎回机制 Ⅳ．实行一级市场与二级市场并存的交易制度（单选 题） A. Ⅰ、Ⅱ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C. Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 试题答案：D 11、对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结 的()解冻 。 Ⅰ．资金 Ⅱ．证券 Ⅲ．账户 Ⅳ．密 码 （单选题） A. Ⅰ、Ⅲ、 B. Ⅰ、Ⅱ、 C. Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 试题答案：B 12、股票基金的投资目标侧重于追求 ()。Ⅰ．公司控股权 Ⅱ．长期资本增值Ⅲ．资本利得 Ⅳ．优 先认股权（单选题） A. Ⅰ、Ⅱ、 B. Ⅱ、Ⅲ、 C. Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 试题答案：B 13、投资者参与证券交易、承担投资风险是以()为前提的。（单选题） A. 活跃市场 B. 获取收益 C. 加强监管 D. 遵守法律 试题答案：B 14、在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为()。 Ⅰ．普通日交割 Ⅱ．当日交 割 Ⅲ．约定日交割 Ⅳ．前一日交割（单选题） A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ B. Ⅰ、Ⅲ、 C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 D. Ⅰ、Ⅱ、 试题答案：C 15、在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括( )。Ⅰ．价格优先原 则 Ⅱ．时间优先原则Ⅲ．按比例分配原则 Ⅳ．数量优先原则（单选题） A. Ⅰ．Ⅱ B. Ⅰ．Ⅲ C. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ 试题答案：C 16、《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为()。（单选题） A. 私营合伙企业 B. 私营独资企业 C. 有限责任公司或股份有限公司 D. 非法人组织形式 试题答案：C 17、封闭式基金的固定存续期是()。（单选题） A. 5 年以上 B. 15 年以上 C. 半年以上 D. 无固定期限 试题答案：A 18、人民币合