2023基金从业考试《基金基础知识》练习试题2 .pdf

2023 基金从业考试《基金根底知识》练习试 题 2023 基金从业考试《基金根底知识》练习试题 1.发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有 资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的 金额不少于(C)元人民币，持有期限不少于。 A.1000 万，1 年 B.2000 万，3 年 C.1000 万，3 年 D.2000 万，2 年 2. 目前，我国公募基金销售机构不包括(B)。 A.保险公司 B.信托公司 C.农村商业银行 D.证券公司 3.(A)是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。 A.基金份额的登记 B.基金份额的申购 C.基金份额的认购 第 1 页 共 7 页 D.基金份额的赎回 4. 甲是基金管理公司 A 的基金经理，甲的朋友是上市公 司 B 的董事长，当 B 非公开增发股票时，按照职业道德规那 么，甲正确的做法是(D)。 A. 甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势， 参与 B 增发为自己谋取利益 B. 甲考虑和乙是朋友关系，就利用自己管理的自己基金参 与 B 的增发 C.在非公开增发方案公告前，甲承受乙私下委托，利用所 管理的基金进步 B 的股价，使 B 可以按较高价格增发 D. 甲以客观的`专业分析，作出所管理的基金是否参与 B 增发的决定 5.某基金公司在实现业务电子化时，缺乏对系统的全面考 虑，在出现操作风险后，追究相关责任人员时，发现不能提供 当时操作情况的记录 ，这反映了该系统缺乏(C)。 A.可稽性 B.可靠性 C.稳定性 D.平安性 6.按照投资的对象的不同，投资基金可以分为(B)。 第 2 页 共 7 页 A.风险投资基金、量化投资基金、证券投资基金、主动投 资基金、被动投资基金 B.风险投资基金、私募股权基金、证券投资基金、对冲基 金、另类投资基金 C.股票投资基金、债券投资基金、货币投资基金、混合投 资基金、指数投资基金 D.绝对收益基金、私募股权基金、证券投资基金、对冲基 金、另类投资基金 7.开放式基金注册登记机构通过设立和维护(C)，确认基 金份额持有人持有基金份额。 A.基金份额持有人资金账户 B.基金管理的交易账户 C.基金份额持有人名册 D.基金销售机构的销售账户 8.要求基金从业人员持证上岗的目的是(B)。1、保证基金 从业人员的执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基 金业协会申请执业注册后，方可执业。2、保证基金从业人员 具备必要的执业才能和专业程度。3、保证基金从业人员职业 过程中不出现过失。4、保证基金从业人员的执业活动处于监 管机构的监视之下。 A.2、3、4 第 3 页 共 7 页 B.1、2、4 C.1、2、3 D.1、3、4 9.以下不属于基金管理公司内部控制制度体系的是(B)。 A.基金投资部管理制度 B.股东的股权协议 C.信息披露操作手册 D.公司风险管理制度 10.关于收取赎回费，以下说法正确的选项是(C)。 A.对持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎 回费总额不高于 50%计入基金财产 B.场外赎回不得分段设置赎回费率 C.不低于赎回费总额 25%的赎回费应当归入基金财产 D.场内赎回可以按照份额持有时间分段设置赎回费率 11.必须披露上市交易公告书的基金品种包括(D)。1、封 闭式基金;2、上市开放式基金;3、交易型开放式指数基金;4、 分级基金子份额 A.1,2 B.1,2,3 C.2,3,4 D.1,2,3,4 第 4 页 共 7 页 12.基金