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2023 年证券从业之金融市场基础知识自我提分评估 (附答案) 单选题（共 30 题） 1、下列关于外资参股证券公司境内股东的说法，正确的有（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 2、下列做法中，不符合相关规定的是（ ）。 A.赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户 B.张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名 C.王某使用其妻子的名义开设了证券账户 D.中国证券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户 【答案】 C 3、在证券分析中，对（ ）因素的分析被称为基本面分析。 A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②④ 【答案】 D 4、港股通股票包括() A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C 5、公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，（ ）。公司股 东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利 益的，应当（ ）。 A.依法承担赔偿责任；对公司债务承担有限责任 B.依法承担赔偿责任；对公司债务承担连带责任 C.不必承担赔偿责任；对公司债务承担连带责任 D.不必承担赔偿责任；对公司债务承担有限责任 【答案】 B 6、下列关于金融债券的说法，错误的是（ ）。? A.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券。 B.保险公司次级债务属于金融债券 C.商业银行可以发行金融债券 D.非银行金融机构不可以发行金融债券 【答案】 D 7、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立’ A.①②③ B.②④③ C.③④ D.①③ 【答案】 A 8、股票价格指数的编制方法主要包括（ ）。 A.①②③ B.①② C.②③ D.①③ 【答案】 A 9、股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利不包括（ ）。 A.资产收益 B.资产管理 C.参与重大决策 D.选择管理者 【答案】 B 10、（ ）策略是指金融机构针对风险事件发生的可能性提取足够的准备性 资金，以保证损失发生之后能够很快被吸收，从而保障金融机构仍然能够正常 运行。 A.风险准备金 B.风险分散 C.风险控制 D.风险对冲 【答案】 A 11、下列关于债券报价的说法,，错误的是（ ） A.双边报价是交易所债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券报价时，在 任意的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价 B.对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的，对手方确认即 可成交的报价 C.公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的，不可直接确认 成交的报价 D.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式 【答案】 A 12、（ ）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行 的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。 A.短期融资券 B.中期票据 C.企业债 D.公司债 【答案】 B 13、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师可以从事证券 法律业务的有（ ）。 A.最近两年从事过证券法律业务 B.最近三年接受过证券法律业务的行业培训 C.最近三年未因违法执业行为受到行政处罚 D.被吊销执业证书 【答案】 B 14、下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（ ）。 A.①② B.①③ C.②③ D.③④ 【答案】 B 15、为有效进行宏观调控，当市场过热时中央银行应该采取（ ）公开市场操 作。 A.①③ B.①④ C.②③ D.②④ 【答案】 D 16、科创板《上市规则》相对于现有的股票上市规则，着重设计了（ ）制 度。 A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.②③④ 【答案】 A 17、按照《证券法》的规定，证券公司可以从事的业务有（