2023年黑龙江证券从业资格考试真题卷(2) .pdfVIP

2023 年黑龙江证券从业资格考试真题卷（2 ） 本卷共分为 2 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中， 只有一个最符合题意） 1.基金的托管费用通常（）计算并累计。 A．逐日 B．逐周 C．逐月 D．逐年 2.基金资产的估值是指对基金的 （）按一定的价格进行估算。 A．资产总值 B．资产市值 C．资产净值 D．资产面值 3.通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、 一对一交易的衍生工具属于（）。 A．内置型衍生工具 B．交易所交易的衍生工具 C．信用创造型的衍生工具 D．OTC 交易的衍生工具 4.只能在期权到期日行使的期权是（）。 A．看涨期权 B．看跌期权 C．欧式期权 D．美式期权 5.看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期 内将会（）。 A．上涨 B．下跌 C．不变 D．难以判断 6. （）是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一 定数量金融资产的权利。 A．卖出期权 B．欧式期权 C．美式期权 D．看涨期权 7.可转换证券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变 动（）。 A．同方向 B．反方向 C．无关 D．成比例 8.通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并 按规定缴纳保证金。 A．期权购入者 B．期权买卖双方均 C．期权买卖双方均不 D．期权出售者 9.外国公司股票在美国上市通常采用（）形式。 A．股票 B．存托凭证 C．认股权证 D．股票期权 10.存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括（）。 A．按照 ADR 持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或 汇回 ADR 发行国 B．负责ADR 的注册和过户 C．负责保管ADR 所代表的基础证券 D．负责对公司管理监督 11.从总体而言，金融期权的标的物与金融期货的标的物相 比要（）。 A．少 B．多 C．相等 D．无法比较 12.2004 年 5 月，经国务院批准，中国证监会批复同意在 （） 设立中小企业板块。 A．深圳证券交易所主板市场内部 B．深圳证券交易所主板市场之外 C．上海证券交易所主板市场内部 D．上海证券交易所主板市场之外 13.在证券发行制度中，（）实质上是一种发行公司的财务公 布制度。 A．审批制 B．特许制 C．核准制 D．注册制 14.权证自上市之日起存续时间为（）。 A．3 个月以上 12 个月以下 B．4 个月以上 18 个月以下 C．5 个月以上 15 个月以下 D．6 个月以上 24 个月以下 15.上海证券交易所的分类股价指数包括（）五大类。 A．工业、商业、地产业、公用事业和综合 B．工业、商业、金融业、公用事业和综合 C．工业、商业、地产业、运输业和综合 D．工业、商业、地产业、公用事业和运输业 16.我国曾经对三年期以上的国债进行保值贴补，这是对 （） 的补偿。 A．信用风险 B．利率风险 C．政策风险 D．购买力风险 17.以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（）。 A．银行存款、国债、公司债券、股票 B．国债、银行存款、公司债券、股票 C．股票、公司债券、国债、银行存款 D．国债、银行存款、股票、公司债券 18.只有当证券投资的名义收益率（）时，投资者才有实际 收益。 A．小于通货膨胀率 B．大于通货膨胀率 C．等于通货膨胀率 D．不等于通货膨胀率 19.某投资者以 30 元/股的价格买入某公司股票并持有 1 年， 分得现金股息 3.6 元，其股利收益率为（）。 A．10% B．15% C．12% D．18% 20.贴现债券的实际收益率（）票面贴现率。 A．高于 B．等于 C．低于 D．无关于 21.上证综合指数是以全部上市股票为样本（）。 A．以股票流通股数为权数，按加权平均法计算 B．以股票发行量为权数，按简单平均法计算 C．以股票发行量为权数，按加权平均法计算 D．以股票流通股数为权数，按简单平均法计算 22.NASDAQ 综合指数是按每个公司的（）来设定权重的。 A．资产总值 B．资产净值 C．市场价值 D．票面价值 23.现在的恒生指数基期指数为（）。 A．100 点 B．1000 点 C．10000 点 D．975.47 点 24.根据《中华人民共和国证券法》规定，上市公司应当在 每一会计年度的上半年结束之日起（）内，提供中期报告。 A．2 个月 B．3 个月 C．4 个月 D．5 个月 25.某