2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合练习试卷A卷附精品.pdfVIP

2023 年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知 识综合练习试卷 A 卷附答案 单选题（共 30 题） 1、股权投资基金的运作管理应该向着（ ）的方向发展。 A.“轻资产、重营销” B.“轻资产、重投研” C.“轻投研、重资产” D.“轻营销、重投研” 【答案】 B 2、企业家在与私募股权基金谈判时，在反稀释问题上该尽可能争取以（ ） 解决反稀释问题，这样将对企业家较为有利。 A.棘轮条款 B.估值条款 C.反摊薄条款 D.加权平均反稀释条款 【答案】 D 3、以下不是股权投资基金参与主体的是（ ）。 A.份额持有人大会 B.基金投资者 C.基金管理人 D.监管机构 【答案】 A 4、关于股权投资母基金的运作模式，下列说法错误的是（ ）。 A.母基金发展初期，主要从事一级投资，一级投资是母基金的本源业务 B.一级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后，对已有股权投资基金或其 投资组合进行投资 C.二级投资可以分为购买存续基金份额及后续出资额和购买基金持有的投资组 合公司的股权 D.在直接投资的实际操作中，母基金通常和其所投资的股权投资基金联合投 资，母基金往往扮演被动角色，让股权投资基金来管理这项投资 【答案】 B 5、根据《基金法》基金管理公司变更（ ）以上股东，应当报经国务院证券 监督管理机构批准。 A.5% B.2% C.3% D.10% 【答案】 A 6、私募（ ）、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集 资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告 会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特 定对象宣传推介。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金经理 D.基金监管机构 【答案】 A 7、(2017年)基金管理人在办结登记手续之日起（ ）内仍未备案首只私募基金 产品的，基金业协会将注销该基金管理人的登记。 A.3 个月 B.6 个月 C.9 个月 D.12 个月 【答案】 B 8、股权投资基金对目标企业的尽职调查内容不包括（ ） A.业务尽调 B.项目估值 C.财务尽调 D.法律尽调 【答案】 B 9、股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不受（ ）的限制，不限于高新技术 企业。 A.公司行业 B.股东所有制性质 C.公司盈利状态 D.公司高管身份 【答案】 B 10、某股权投资基金与其所投资的企业因规范管理问题发生了争议，计划起诉 所投资的企业，以下不能作为起诉主体的是（ ） A.基金管理人 B.信托（契约）型基金 C.合伙型基金 D.公司型基金 【答案】 A 11、中国证券投资基金业协会的职责，包含下列哪些（ ） A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 C 12、下列不属于股权回购发起人的是（ ）。 A.被投资企业股东 B.被投资企业总经理 C.被投资企业普通职员 D.股权投资基金 【答案】 C 13、基金投资者关系管理的意义不包括（ ）。 A.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系 B.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持 C.有利于培养从业人员的合规与风险意识，保证从业人员诚实信用、勤勉尽 责、恪尽职守 D.有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称 【答案】 C 14、（2016 年真题）关于股权投资母基金的运作模式、特点和作用，下列描述 错误的是（ ）。 A.分散风险：股权投资母基金通常投资于多只股权投资基金，投资者可以有效 地实现风险分散 B.直接投资：股权投资母基金直接进行股权投资，对其投资的股权投资基金的 每个项目都进行跟投 C.投资机会：基于股权投资母基金的专业、资源等优势，对于优秀的股权投资 基金具有更好的投资机会 D.专业管理：股权投资母基金管理人通常拥有全面的股权投资知识、人脉和资 源，能更好地作出投资决策 【答案】 B 15、违反国家规定,下列非法经营行为,扰乱市场秩序