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PAGE PAGE 1 银行运营档案管理系统业务管理规定 第一章 总 则 第一条 为切实做好运营档案管理系统（以下简称ADMS）的应用管理工作，保证ADMS安全、稳定、高效运行，确保运营档案数据的真实、完整，根据《银行运营档案管理规定》以及ADMS的设置要求，制定本规定。 第二条 ADMS是指以电子化模式，实现运营档案的归档、存储、查询、调阅、移交、销毁、出入库全流程的电子化管理，是规范运营档案管理的支持系统。 第三条 本规定适用于使用ADMS的各级经营管理机构。 第二章 基本规定 第四条 ADMS保管的运营档案包括临柜业务生成的电子报表、影像资料和纸质档案。按档案类型划分，分为凭证类、账簿类、报表类、清单流水类和其他档案资料五类。 第五条 电子报表指生产作业完成后，由ABIS等生产系统及部分分行特色业务系统生成的报表、清单、流水等。 第六条 影像资料指由运营监管平台、集中作业平台等借助影像作业的生产系统采集的业务资料的影像信息，如记账凭证、原始凭证及附件、开销户资料等影像。 第七条 纸质档案指临柜业务产生的各类纸质档案，经装订登记后形成的档案记录，如记账凭证、原始凭证及相关附件，票据、合同、各类客户协议等具有法律效力的档案资料，以及开销户资料，对账资料，各类手工登记簿等。按照保管方式不同，纸质档案分为塑封档案和未塑封档案两类。塑封档案指经过塑封真空保管的纸质档案，一般有影像资料对应。未塑封档案指装订成册的纸质档案，一般无影像资料对应。 第八条 ADMS按机构级别、用户角色赋予用户不同权限。运营部档案管理员、档案负责人、主管总经理可查询和管理本级及辖属行的运营档案，其余用户只能查询或管理本级行或指定行的运营档案。各级行应对系统应用进行严格管理，加强权限控制，确保ADMS的安全性，各级用户应对所查运营档案负有保密责任，严禁违规拷贝、传播档案信息。 第九条 ADMS档案种类的新增、修改及格式文件变更严格按照总行相关规定执行。 第三章 部门职责 第十条 总行运营管理部负责ADMS的需求编写，操作指导，业务推广和日常管理。 第十一条 总行科技部门（信息技术管理部、软件开发中心、数据中心）负责ADMS的系统开发、资源配备、运行维护、电子档案数据的存储和备份，保证数据安全与完整。 第十二条 总行相关业务部门负责相关系统建设中与运营档案管理系统的衔接。 第十三条 一级分行运营管理部负责组织辖内分行ADMS的推广应用、操作指导、业务维护，检查各机构系统使用情况。 第十四条 一级分行科技部门负责ADMS运行技术保障，确保系统正常运行。 第四章 机构管理 第十五条 机构设置 ADMS机构包括所有应用ABIS的机构以及未应用ABIS的境内外机构。分为汇总机构和非汇总机构两类，汇总机构为虚拟机构，非汇总机构为实体机构。各级行运营管理部门设置在各级汇总机构，其他无机构号的管理部门，可依据实际情况，挂靠在同级机构。运营监控中心和档案库房建立虚拟机构号，设置在隶属机构下。 第十六条 机构类型 ADMS的机构按照运营档案的所属关系分为生成机构、归属机构和保管机构三种类型。 生成机构：指生成运营档案的机构。 归属机构：指运营档案所属机构。当未发生机构撤并时，档案归属机构即为生成机构。当发生机构撤并，档案的归属关系发生变化时，档案归属机构即为新的所属机构。 保管机构：指运营档案实物所在的机构。 第十七条 机构编号规则 ADMS机构编号规则如下：汇总机构为“2位省市代码+H+3位数字”，非汇总机构为“2位省市代码+4位机构号”。运营监控中心为“2位省市代码+S0+2位后督机构号”，实物档案库房为“2位省市代码+D+3位省内顺序号”。 第十八条 机构新增/修改/撤并及隶属关系维护 （一）申报。 ADMS机构与IFAR机构同步新增或变更。IFAR机构新增或变更时，由总行或一级分行财务会计部在机构新增或变更启用前向运营管理部申请同步维护ADMS机构信息。作业中心、运营监控中心、档案库房机构新增或变更，由新增或变更机构向运营管理部申请同步维护ADMS机构信息。申请机构应填写《运营档案管理系统机构信息变更表》（附件2-1），加盖机构公章后，报总行或一级分行运营管理部。 （二）审核。 总行本级机构、一级分行及海外分行、直属机构信息变更，由总行运营管理部档案负责人审核。一级分行辖内所有机构信息变更，由一级分行运营管理部档案负责人审核。 （三）维护。 总行本级机构、一级分行及海外分行、直属机构信息变更，由总行系统管理员负责维护。一级分行以下机构信息变更，由一级分行系统管理员负责维护。机构撤并时，应将机构状态修改为“撤并”。维护完毕后，及时通知申请机构。 第十九条 《运营档案管理系统机构信息变更表》由维护部门留存，按年装订。 第五章 用户