证券从业之证券市场基本法律法规考试题库带答案（夺分金卷）.docxVIP

证券从业之证券市场基本法律法规考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度，证券公司有（ ）情形的，独立董事不得少于董事人数的1/4。A.董事长、经营管理的主要负责人由不同人负责B.内部董事人数占董事人数的1/5以上C.内部监事人员占监事人数的1/3以上D.董事长在监事会中任职【答案】：B 2、基金托管人根据（ ）指令办理资金划拨A.基金投资人B.基金注册登记机构C.基金销售机构D.基金管理人【答案】：D 3、封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（ ）。A.不得申请赎回B.在任何场所申请赎回C.可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回D.可在任何时间申请赎回【答案】：A 4、公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭（　　　）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。A.持有证券公司5％以上股权的股东B.国务院金融监督管理机构C.国务院证券监督管理机构D.债权人【答案】：C 5、有限责任公司股东认足公司章程规定的出资后，由（　　　）向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。?A.全体股东共同委托的代理人B.三分之二以上股东指定的代表C.任