基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库（全优）.docxVIP

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（　　　）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（　　　）备案。A.律师事务所；中国证监会B.会计师事务所；中国基金业协会C.律师事务所；中国基金业协会D.会计师事务所；中国证监会【答案】：D 2、ETT申购和清单中现金替代的类型有（　　）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：C 3、（2017年真题）甲是某基金管理公司的基金经理，同时管理多只基金。甲的父亲大量购买了其中一只基金，一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲因其父亲持有该只基金，故该基金未投资于该新股，而其管理的其他基金均有投资，关于甲的行为，下列表述正确的是（ ）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】：A 4、以下说法正确的是（　　　）。A.开放式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响B.投资者买卖开放式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖C.封闭式基金和开放式基金份额限制不同D.封闭式基金和开放式基金期限相同【答案】：C 5、关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（　　）。A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.