基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库【考点提分】.docx

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、投资基金主要是一种（　　　）投资工具。A.直接B.间接C.综合D.分散【答案】：B 2、(2016年)下列属于基金托管人职责的是（）。A.编制中期和年度基金报告B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C.依法募集资金。办理基金份额的发售和登记事宜D.安全保管基金财产【答案】：D 3、（2020年真题）关于基金销售机构，以下说法正确的是（ ）。A.基金管理人不可以自行销售其募集的基金产品B.保险代理机构不可以销售基金产品C.各类商业银行可以直接销售基金管理公司的基金产品D.独立基金销售机构可以从事基金销售业务【答案】：D 4、按投资基金的个体不同划分的基金投资者是（　　）。A.个人投资者B.境内投资者C.境外投资者D.以上都是【答案】：A 5、（　　）不属于基金销售机构对基金投资人的风险承受能力进行调查分析的方式。A.电话B.网络C.信函D.已有的客户信息进行【答案】：A 6、合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的（　　）。A.独立性原则B.客观性原则C.专业性原则D.协调性原则【答案】：C 7、(2017年)下列属于基金公司投资者教育活动内容的是（　　　）。A.推荐基金产品B.分析市场趋势C.个人资产配置D.优选基金经理【答案】：C 8、（2018年真题）当开放式基金出现巨额赎回时，以下最有可能导致部分延期赎回的是（ ）。A.基金资产组合中，现金类资产配置较少B.基金资产组合中，可快速变现资产较少，不足以兑付全额赎回申请C.基金管理人认为兑付全部赎回申请可能使基金份额净值发生较大波动D.基金资产组合中，重仓股持续停牌中【答案】：C 9、( )是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。 A.增长型基金B.收入型基金C.稳定型基金D.平衡型基金【答案】：A 10、(2016年)基金管理公司的督察长直接对（　　　）负责。A.董事会B.股东大会C.中国证监会D.监事会【答案】：A 11、基金管理公司投资管理人员，不包括（　　　）。A.公司投资决策委员会成员B.基金营销人员C.公司投资、研究、交易部门的负责人D.基金经理助理【答案】：B 12、（　　）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。A.基金管理人B.基金托管人C.中央银行D.商业银行【答案】：A 13、申请募集基金应提交的主要文件不包括（　　　）。A.基金募集申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书正式文本【答案】：D 14、基金客户服务特点不包括（　　　）。A.规范性B.专业性C.时效性D.一次性【答案】：D 15、以下关于ETF份额认购的说法正确的是（　　　）。A.只能用现金认购B.可以用现金认购，也可用证券认购C.只能用证券认购D.不能用现金认购，也不能用证券认购【答案】：B 16、基金份额可在交易所上市交易，下列说法错误的是。（　　　）A.基金成立后,投资者在场内认购的母基金份额自动分离为A类份额和B类份额，并上市交易；B.深交所母基金份额通常只能够被申购和赎回（QDII分级除外）；C.上交所母基金份额既能够被申购和赎回,也可上市交易；D.A类份额和B类份额则既能够被申购和赎回,也可上市交易；【答案】：D 17、根据基金从业人员行为自律准则要求，以下行为错误的是（　　　）。A.确保基金管理人利益B.维护社会公众利益C.优先保证持有人利益D.自觉遵守法律法规【答案】：A 18、下列关于开放式基金赎回金额计算公式正确的是（　　）。A.赎回金额=赎回份额x赎回日基金份额净值B.赎回金额=赎回份额/赎回日基金份额净值C.赎回费用=赎回金额/赎回费率D.赎回金额=赎回金额+赎回费用【答案】：A 19、下列关于非公开募集基金的备案的说法，正确的是（　　）。A.非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向中国证监会备案B.对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，中国证监会应当向基金业协会报告C.基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续D.各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送基金份额上市交易公告书等基本信息【答案】：C 20、我国金融监管采取的是银行业、